目錄
第一章 總則 第二章 基金銷售機構(gòu)注冊 第三章 基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范 第四章 內(nèi)部控制與風險管理 第五章 相關(guān)基金服務(wù)機構(gòu) 第六章 銷售私募基金的特別規(guī)定 第七章 監(jiān)督管理與法律責任 第八章 附則
第一章 總則
第一條為了規(guī)范公開募集證券投資基金(以下簡稱公募基金或基金)銷售機構(gòu)的銷售活動,保護投資人的合法權(quán)益,促進基金市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。
契約型私募基金法律實務(wù)操作(1)登記備案《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求各類私募基金管理人和私募基金均應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會申請登記和備案,并根據(jù)基金業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定報送基本信息;私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,應(yīng)限期向...
《中華人民共和國證券投資基金法》已由中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議于2012年12月28日修訂通過,現(xiàn)將修訂后的《中華人民共和國證券投資基金法》公布,自2013年6月1日起施行。 目錄 第一章總則 第二章基金...
此私募基金合規(guī)風控要點,總共包括了八大方面的內(nèi)容,包括了登記備案及信息報送合規(guī)性、內(nèi)部管理及運營規(guī)范性、募集行為合規(guī)性、適當性管理有效性、投資運作合規(guī)性、落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》有關(guān)情況、信息披露完整性、...
私募基金,是依照公司法或者合伙企業(yè)法等法律成立的實體企業(yè),資金的來源主要以非公開方式向少數(shù)特定機構(gòu)和特定自然人募集投資人,一旦出資即成為基金的股東或者合伙人,募集資金一般交由私募基金管理公司投資運用。相對于公募而言,就證券發(fā)行方法的差異,以...
證券上市條件 1.股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市,應(yīng)當符合下列條件: (1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行; (2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元; (3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總...
一、私募基金募集規(guī)模限制是如何的 我國對于私募基金管理規(guī)模沒有限制性規(guī)定,僅對合格投資者的人數(shù)進行了規(guī)定。 據(jù)了解,在監(jiān)管規(guī)模上,《暫行辦法》規(guī)定了相對低的門檻。要求證券資產(chǎn)管理規(guī)模超過1億元的機構(gòu)應(yīng)當?shù)交饦I(yè)協(xié)會進行登記。這些機構(gòu)不僅包...
1.我國的證券監(jiān)管法律法規(guī)主要有哪些 太 多了。你 想問哪類的 ?行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點實施辦法 2015-07-31 關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國證監(jiān)會關(guān)...
《證券投資基金法》第八十八條規(guī)定,非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集。所謂合格投資者,是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平,并且具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法...
私募基金資金募集如何合規(guī) 1、特定對象確定 私募基金管理人自行募集基金的第一步就是確定特定的募集對象。首先,基金管理人通過合法途徑公開宣傳自身相關(guān)信息,宣傳內(nèi)容僅限于:私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國...
今年以來,因為承諾剛兌、涉嫌虛假宣傳等原因,已有多家私募基金被罰。記者提醒,如果存在明示保本保收益或通過宣傳預(yù)期收益預(yù)計收益目標收益業(yè)績比較收益及類似概念的私募產(chǎn)品,都屬于違規(guī),投資者需要警惕!最近,一名浙江投資者在中泰證券購買5.5億元私...