證券上市條件

1.股票上市的條件

股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;

(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

(1)上市報告書;(2)申請股票上市的股東大會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告;(6)法律意見書和上市保薦書;(7)最近一次的招股說明書;(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

2.公司債券上市的條件

公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：

(1)公司債券的期限為1年以上;

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;

(3)公司申請債券上市時應符合法定的公司債券發(fā)行條件。

申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事長決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

3.證券投資基金上市的條件

封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務院證券監(jiān)督管理機構核準，可以在證券交易所上市交易。國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。

基金份額上市交易，應當符合下列條件：

(1)基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定;

(2)基金合同期限為5年以上;

(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

(4)基金份額持有人不少于1000人;

(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

開放式基金在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人負責辦理;基金管理人可以委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理。基金管理人可以委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理。基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務;基金合同另有約定的，按照其約定。