1.我國的證券監(jiān)管法律法規(guī)主要有哪些

太 多了。你 想問哪類的 ？

行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法 2015-07-31 關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的通知 2015-05-11 中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定 2015-05-11 發(fā)行類更多公司債券發(fā)行與交易管理辦法 2015-07-31 中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級資本的指導(dǎo)意見 2015-05-21 優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法 2015-05-21 中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見 2014-02-13 證券發(fā)行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 2015-05-11 關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂） 2015-05-11 關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見 2015-05-11 上市公司收購管理辦法 2014-02-17 市場交易類更多股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法 2015-07-31 關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定 2015-05-11 中國人民銀行、中國證監(jiān)會關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)問題的通知 2015-05-11 中國證監(jiān)會、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收。 2015-05-11 財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、中國證監(jiān)會關(guān)于QFII和RQFII取得中國境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資。 2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引 2015-05-11 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 2013-10-21 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 2014-02-21 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類更多金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法 2015-05-11 關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 2014-02-25 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監(jiān)督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法 2013-10-21

2.證券糾紛中哪些法規(guī)規(guī)定了民事責(zé)任

我國證券法律法規(guī)中對不實(shí)陳述行為也予以禁止，并規(guī)定了相應(yīng)的民事責(zé)任制度。

這主要體現(xiàn)在公司、證券法律法規(guī)條文中，那么，證券糾紛中哪些法規(guī)規(guī)定了民事責(zé)任？本文就將關(guān)于這方面的內(nèi)容經(jīng)過梳理后整理如下： 1.《公司法》第207條規(guī)定：“制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”

2.《證券法》第24條規(guī)定：“證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。” 3.《證券法》第59條規(guī)定：“公司公告，的股票或者公司債券的發(fā)行和上市文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。”

4.《證券法》第63條規(guī)定：“發(fā)行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、承銷的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人、承銷的證券公司的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。” 5.《證券法》第202條規(guī)定：“為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)，就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并由有關(guān)主管部門責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)，吊銷直接責(zé)任人員的資格證書。

造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”

6.《股票條例》第17條規(guī)定：“全體發(fā)起人或者董事以及主承銷商應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字，保證招股說明書沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對其承擔(dān)連帶責(zé)任。” 7.《股票條例》第21條規(guī)定：“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷股票，應(yīng)當(dāng)對招股說明書和其他有關(guān)宣傳材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得發(fā)出要約邀請或者要約；已經(jīng)發(fā)出的，應(yīng)當(dāng)立即停止銷售活動(dòng)，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。”

8.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第11條規(guī)定：“禁止任何單位或者個(gè)人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者含有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導(dǎo)、致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定。” 9.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第12條規(guī)定：“前條所稱虛假陳述行為包括： （1）發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報(bào)告及其他文件中作出虛假陳述； （2）律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述； （3）證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會或者其他證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述；（4）發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報(bào)告和說明中作出虛假陳述； （5）在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中的其他虛假陳述。

根據(jù)證券發(fā)行交易程序和信息公開的階段性，可以將不實(shí)陳述分為：發(fā)行市場的不實(shí)陳述與交易市場的不實(shí)陳述。本文僅研究證券發(fā)行市場的不實(shí)陳述。

所謂證券發(fā)行市場的不實(shí)陳述，是指證券發(fā)行過程中的單位或者個(gè)人對證券發(fā)行的事實(shí)、性質(zhì)、前景以及法律等事項(xiàng)作出虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)或有重大遺漏的任何形式的陳述，此種陳述致使投資者在不明真相的情況下作出投資決定。

3.證券市場的法律、法規(guī)分為哪四個(gè)層次

證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：（1）由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。

（2）由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。（3）由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

（4）由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，最低是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。擴(kuò)展資料法律規(guī)則隨著《公司法》、《證券法》的頒布實(shí)施，我國證券市場初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規(guī)和規(guī)章在內(nèi)的證券市場法律法規(guī)體系。

這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件以及自律性規(guī)則為基本內(nèi)容，奠定了證券市場規(guī)范發(fā)展的法律基礎(chǔ)。法律《中華人民共和國證券法》（全國人大常委會通過 1999年7月1日起施行）《中華人民共和國公司法》（全國人大常委會通過 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改）法規(guī)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（國務(wù)院發(fā)布 1993年4月22日起施行）《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》（國務(wù)院發(fā)布 1993年8月2日起施行）規(guī)章《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》（國務(wù)院證券委發(fā)布 1995年12月25日起施行）《證券投資基金管理暫行辦法》（國務(wù)院證券委發(fā)布 1997年11月14日起施行）《證券交易所管理辦法》（國務(wù)院證券委發(fā)布 1997年12月10日起施行）《證券市場禁入暫行規(guī)定》（中國證監(jiān)會發(fā)布 1997年3月3日起施行）《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（國務(wù)院證券委發(fā)布 1993年9月2日起施行）自律規(guī)則《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（深圳證券交易所、上海證券交易所分別發(fā)布 2001年6月8日起施行）《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》（深圳、上海證券交易所聯(lián)合發(fā)布 2001年12月1日起施行）《深圳證券交易所會員管理暫行辦法》（深圳證券交易所發(fā)布 1998年8月10日起施行）參考資料：百度百科-證券市場。

4.證券糾紛中哪些法規(guī)規(guī)定了民事責(zé)任

我國證券法律法規(guī)中對不實(shí)陳述行為也予以禁止，并規(guī)定了相應(yīng)的民事責(zé)任制度。這主要體現(xiàn)在公司、證券法律法規(guī)條文中，那么，證券糾紛中哪些法規(guī)規(guī)定了民事責(zé)任？本文就將關(guān)于這方面的內(nèi)容經(jīng)過梳理后整理如下：

1.《公司法》第207條規(guī)定：“制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”

2.《證券法》第24條規(guī)定：“證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。”

3.《證券法》第59條規(guī)定：“公司公告，的股票或者公司債券的發(fā)行和上市文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。”

4.《證券法》第63條規(guī)定：“發(fā)行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、承銷的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人、承銷的證券公司的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”

5.《證券法》第202條規(guī)定：“為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)，就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并由有關(guān)主管部門責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)，吊銷直接責(zé)任人員的資格證書。造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”

6.《股票條例》第17條規(guī)定：“全體發(fā)起人或者董事以及主承銷商應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字，保證招股說明書沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對其承擔(dān)連帶責(zé)任。”

7.《股票條例》第21條規(guī)定：“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷股票，應(yīng)當(dāng)對招股說明書和其他有關(guān)宣傳材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得發(fā)出要約邀請或者要約；已經(jīng)發(fā)出的，應(yīng)當(dāng)立即停止銷售活動(dòng)，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。”

8.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第11條規(guī)定：“禁止任何單位或者個(gè)人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者含有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導(dǎo)、致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定。”

9.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第12條規(guī)定：“前條所稱虛假陳述行為包括：

(1)發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報(bào)告及其他文件中作出虛假陳述；

(2)律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述；

(3)證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會或者其他證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述；（4）發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報(bào)告和說明中作出虛假陳述；

(5)在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中的其他虛假陳述。

根據(jù)證券發(fā)行交易程序和信息公開的階段性，可以將不實(shí)陳述分為：發(fā)行市場的不實(shí)陳述與交易市場的不實(shí)陳述。本文僅研究證券發(fā)行市場的不實(shí)陳述。所謂證券發(fā)行市場的不實(shí)陳述，是指證券發(fā)行過程中的單位或者個(gè)人對證券發(fā)行的事實(shí)、性質(zhì)、前景以及法律等事項(xiàng)作出虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)或有重大遺漏的任何形式的陳述，此種陳述致使投資者在不明真相的情況下作出投資決定。

5.證券法的法律責(zé)任

新《證券法》對違反證券法行為的法律責(zé)任進(jìn)行了全面的修訂，使之更加系統(tǒng)化，更具有可操作性。 《證券法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的證券違法行為主要有：

(1)未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的；

……（46項(xiàng)） 《證券法》規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任的形式主要有：責(zé)令停止；責(zé)令改正；責(zé)令依法處理；責(zé)令關(guān)閉；退還資金；依法賠償；取締；撤銷證券任職或從業(yè)資格；暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可；暫停或撤銷自營業(yè)務(wù)許可；撤銷證券業(yè)務(wù)許可；吊銷公司營業(yè)執(zhí)照；警告；罰款；依治安處罰條例處罰；沒收；行政處分；刑事處分等等。其中，罰款有的是在一定標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)按一定比例罰款，最高達(dá)20%；有的按一定標(biāo)準(zhǔn)的倍數(shù)罰款，最高達(dá)5倍；有的按金額罰款，最高達(dá)人民幣60萬元；有的則是按其非法買賣的證券等值以下罰款等等。

違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁人的措施。所謂證券市場禁人，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。

違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。依法收繳的罰款和沒收的違法所得應(yīng)全部上繳國庫。

當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。 違反《證券法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。我國《刑法》規(guī)定為偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，編造并傳播證券交易虛假信息罪，誘騙投資者買賣證券罪，操縱證券交易價(jià)格罪，中介組織人員提供虛假證明文件罪，中介組織人員出具證明文件重大失實(shí)罪等。

6.現(xiàn)在有關(guān)于中國股市相關(guān)的法律條例一共有哪些,分別是什么

證券法、公司法、股票發(fā)行與交易暫行條例、深圳、上海證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司收購管理辦法、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法、上市公司治理準(zhǔn)則

此外還有，

上市公司章程指引

上市公司股東大會規(guī)范意見

首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法

證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見

中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見

公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書

公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票申請文件

公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第1-6號

公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號、第12號

股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄第1-3號、第5-8號、第10-13號、第15號

可見其層級差別也比較大，既有法律、行政法規(guī)、規(guī)章，也有證監(jiān)會的部門規(guī)定，證券交易所制定的規(guī)則，還有證監(jiān)會的臨時(shí)通知，如果法律層級僅僅包括法律和法規(guī)，甚至包括規(guī)章，這些法律遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能規(guī)范公司上市、增發(fā)等的操作，因此，還需要及時(shí)關(guān)注證監(jiān)會網(wǎng)站的證監(jiān)會令、公告等最新的信息