
歷時近兩年的證券法修訂終究完成,這一次修訂涉及原證券法40%的條款,體現出了既有利于推進資本市場穩定健康發展,又有利于防范風險,保障資本市場運作的安全,同時加強對廣大投資者合法權益的保護的原則。比如修改后的證券法拓寬了調整范圍,為混業經營預留了空間,規定“證券衍生品種發行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規定”。
新修訂的證券法還強化了監管部門的權力,賦予監管部門在必要時可以采取準司法權,對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封,當然也對權力的行使加強了制約?規定了相應的法律責任,這些都保證了今后在監管過程中能真正加大和強化了對投資者權益的保護力度。
新修訂的證券法還規定設立證券投資者保護基金,并規定了客戶交易結算資金管理新制度,規定投資者的交易資金實行第三方存管,客戶證券和資金不得挪用,不得強制執行。
在證券發行上,新證券法提高信息披露的透明度。明確了發行人、上市公司、上市公司高管、各類中介機構等主體的法律責任,對上市條件、程序、交易方式重新做了界定,我國多層次資本市場法律框架因此得以確立。
基金管理人,是指憑借專門的知識與經驗,運用所管理基金的資產,根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定,按照科學的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。 對于基金管理人來說,主要負責辦理...
一、新三板上市的作用: 1.資金扶持:根據各區域園區及政府政策不一,企業可享受園區及政府補貼。 2.便利融資:公司掛牌后可實施定向增發股份,提高公司信用等級,幫助企業更快融資。 3.財富增值:企業及股東的股票可以在資本市場中以較高的價格進...
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關于虛假陳述犯罪的幾點看法。證券類犯罪罪名不多,其中最不起眼的或許就是這個虛假陳述犯罪,具體是欺詐發行股票債券罪和違規披露、不披露重要信息罪這兩個罪名。 經檢索,自2015年至2021年,能夠檢索出來...
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一、梳理當前法律法規,明確內幕交易的性質,并確立一套完善的認定規則。關于內幕交易的認定,我國的《證券法》及證監會的《內幕交易認定辦法》都進行了規定,其中《內幕交易認定辦法》相對比較嚴謹,但相對于美國1934年《證券交易法》第10條(b)款對...
1.會計的法律法規有哪些 1、會計法律:中華人民共和國會計法。中華人民共和國注冊會計師法。中華人民共和國預算法。中華人民共和國審計法。2、會計制度:企業會計制度。金融企業會計制度。城市合作銀行會計制度。物業管理企業會計制度。醫院會計制度。保...
新三板企業怎么融資? 一、融資方式有哪些? 新三板企業的融資方式有:股權融資、債券融資、銀行貸款融資、資產證券化、優先股等幾個方式,接下來為您詳細介紹這些方式。 二、股權融資 股權融資的形式主要為定向增發。定向增發是指上市公司向符合條件的...
1.公司收購有哪些法律規定 公司收購法律規制的具體制度(一)為確保收購方和目標公司股東之間利益的平衡,保護目標公司股東的利益,特設以下制度1.信息披露制度。它又包括要約前的大股東披露義務與要約時的收購方披露義務;2.限制收購要約的時間。通過...