
《刑法》第一百九十一條 【洗錢罪】為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來(lái)源和性質(zhì)。 一、洗錢罪法律規(guī)定 有下列行為之一的,沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:(一)提供資金帳戶的;(二)將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;(三)通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)......
此私募基金合規(guī)風(fēng)控要點(diǎn),總共包括了八大方面的內(nèi)容,包括了登記備案及信息報(bào)送合規(guī)性、內(nèi)部管理及運(yùn)營(yíng)規(guī)范性、募集行為合規(guī)性、適當(dāng)性管理有效性、投資運(yùn)作合規(guī)性、落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》有關(guān)情況、信息披露完整性、風(fēng)控有效性等方面。可以作為私募基管理人進(jìn)行自查時(shí)的一個(gè)參考依據(jù)。 一、登記備案及信息報(bào)送合規(guī)性 (一)管理人登記:向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并按照《私募辦法》規(guī)定更新登記信息。 (二)基金備案:私募基金管理人應(yīng)在私募基金募集完畢后20 個(gè)......
如何認(rèn)知 非標(biāo)資產(chǎn)?(之一)去年以來(lái),銀監(jiān)會(huì)新版《商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》以及人民銀行牽頭起草的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》相繼引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注,市場(chǎng)各方就非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的認(rèn)定及其投資限制的問(wèn)題展開(kāi)了熱議。本文就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了初步研究,厘清了相關(guān)概念。非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)(以下簡(jiǎn)稱非標(biāo)或非標(biāo)資產(chǎn))的定義源于銀監(jiān)會(huì)2013年3月發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2013〕8號(hào),以下簡(jiǎn)稱8號(hào)文)。銀監(jiān)會(huì)出臺(tái)該文件的背景,是當(dāng)時(shí)的銀行......
證券包括有價(jià)證券包括交易性金融資產(chǎn)嗎.jpg)
一、面向合格投資者的公司債券有什么 上海交易所官網(wǎng)發(fā)布了《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則(2015修訂)(征求意見(jiàn)稿)》、《債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法(2015修訂)(征求意見(jiàn)稿)》和《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征...
新三板自然人投資 在新三板掛牌的非上市公眾公司均是高速成長(zhǎng)的中小企業(yè),自然人投資新三板掛牌公司原始股可以獲得豐厚收益,但也必須承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。 自然人投資者相對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者來(lái)講,對(duì)掛牌企業(yè)的市場(chǎng)分析、企業(yè)估值等均處于弱勢(shì)地位,同樣的風(fēng)險(xiǎn)可...
個(gè)人投資包括: 1.股市:目前國(guó)內(nèi)有上海證券交易所與深圳證券交易所掛牌上市的多只股票可供投資者選擇。 2.期貨:國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)包括金屬、農(nóng)產(chǎn)品、能源類期貨投資工具,具有套值保值的功能,對(duì)于參與者來(lái)說(shuō),具有套利性、投機(jī)性;金融期貨和約有股票指數(shù)...
金融資產(chǎn)除包括傳統(tǒng)的現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金之外,《準(zhǔn)則》將按管理目的將金融資產(chǎn)分為四類:以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)、持有至到期投資、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)、可供出售金融資產(chǎn)。其中除貸款和應(yīng)收款項(xiàng)外,其余均屬于證券類金融資產(chǎn)。...
經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)是相對(duì)于金融資產(chǎn)來(lái)說(shuō)的。 經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)包括土地,建筑物,機(jī)器設(shè)備等。存貨、應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款等涉及我們?nèi)粘=?jīng)營(yíng)活動(dòng)的資產(chǎn),屬于經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)。 金融資產(chǎn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是人們擁有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn),分享其收益的所有權(quán)證。一般分為:固定...
新三板準(zhǔn)入門檻1.什么樣的人可以參與新三板股票轉(zhuǎn)讓?《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理細(xì)則》)明確了參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn):1)法人機(jī)構(gòu)——注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上;2)合伙...
2013年12月30日修訂的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》規(guī)定,個(gè)人投資者想要參與新三板掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓,必須同時(shí)符合以下兩個(gè)條件:第一,投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元以上。證券類資產(chǎn)包括客戶...
1.證券從業(yè)證券基本法律法規(guī)有哪些呢 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后,被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告,并將其申請(qǐng)文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。上市公司的上市公告一般要刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性的證券報(bào)...
若您的風(fēng)險(xiǎn)偏好較為保守可以考慮:存款,國(guó)債;貨幣基金等(大多數(shù)貨幣市場(chǎng)基金投資品種就決定了其在各類基金中風(fēng)險(xiǎn)是最低的);因個(gè)人對(duì)理財(cái)投資方向不同,建議您可以到銀行網(wǎng)點(diǎn)咨詢理財(cái)經(jīng)理的相關(guān)建議。投資理財(cái),都到期了,現(xiàn)在老板幾個(gè)月都不還錢現(xiàn)困難也...
1.現(xiàn)在有關(guān)于中國(guó)股市相關(guān)的法律條例一共有哪些,分別是什么 證券法、公司法、股票發(fā)行與交易暫行條例、深圳、上海證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司收購(gòu)管理辦法、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法、上市公司治理準(zhǔn)則此外還有,上市公司章程指引上市公司股東...