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證券法、公司法、股票發行與交易暫行條例、深圳、上海證券交易所股票上市規則、上市公司收購管理辦法、上市公司重大資產重組管理辦法、上市公司治理準則
此外還有,
上市公司章程指引
上市公司股東大會規范意見
首次公開發行股票輔導工作辦法
證監會關于首次公開發行股票審核工作的指導意見
中國證監會股票發行審核委員會關于首次公開發行股票審核工作的指導意見
公開發行證券公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書
公開發行證券公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票申請文件
公開發行證券公司信息披露編報規則第1-6號
公開發行證券公司信息披露編報規則第9號、第12號
股票發行審核標準備忘錄第1-3號、第5-8號、第10-13號、第15號
可見其層級差別也比較大,既有法律、行政法規、規章,也有證監會的部門規定,證券交易所制定的規則,還有證監會的臨時通知,如果法律層級僅僅包括法律和法規,甚至包括規章,這些法律遠遠不能規范公司上市、增發等的操作,因此,還需要及時關注證監會網站的證監會令、公告等最新的信息
隨著《公司法》、《證券法》的頒布實施,我國證券市場初步形成了以《證券法》為核心,包括250多件法規和規章在內的證券市場法律法規體系。這一體系以《證券法》、《公司法》為核心,以配套證券法規規章和規范性文件以及自律性規則為基本內容,奠定了證券市場規范發展的法律基礎。 《中華人民共和國證券法》(全國人大常委會通過 1999年7月1日起施行)
《中華人民共和國公司法》(全國人大常委會通過 1994年7月1日起施行,1999年12月25日修改) 《股票發行與交易管理暫行條例》(國務院發布 1993年4月22日起施行)
《企業債券管理條例》(國務院發布 1993年8月2日起施行) 《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》(國務院證券委發布 1995年12月25日起施行)
《證券投資基金管理暫行辦法》(國務院證券委發布 1997年11月14日起施行)
《證券交易所管理辦法》(國務院證券委發布 1997年12月10日起施行)
《證券市場禁入暫行規定》(中國證監會發布 1997年3月3日起施行)
《禁止證券欺詐行為暫行辦法》(國務院證券委發布 1993年9月2日起施行) 《深圳證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所股票上市規則》(深圳證券交易所、上海證券交易所分別發布 2001年6月8日起施行)
《深圳、上海證券交易所交易規則》(深圳、上海證券交易所聯合發布 2001年12月1日起施行)
《深圳證券交易所會員管理暫行辦法》(深圳證券交易所發布 1998年8月10日起施行)
太 多了。你 想問哪類的 ?
行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點實施辦法 2015-07-31 關于修改〈證券市場禁入規定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國證監會關于加強信用信息共享及司法協助機制建設的通知 2015-05-11 中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定 2015-05-11 發行類更多公司債券發行與交易管理辦法 2015-07-31 中國銀監會、中國證監會關于商業銀行發行優先股補充一級資本的指導意見 2015-05-21 優先股試點管理辦法 2015-05-21 中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見 2014-02-13 證券發行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產重組管理辦法 2015-05-11 關于修改《上市公司收購管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會規則(2014年修訂) 2015-05-11 關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見 2015-05-11 上市公司收購管理辦法 2014-02-17 市場交易類更多股票期權交易試點管理辦法 2015-07-31 關于港股通下香港上市公司向境內原股東配售股份的備案規定 2015-05-11 中國人民銀行、中國證監會關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關問題的通知 2015-05-11 中國證監會、財政部、國家稅務總局關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收。 2015-05-11 財政部、國家稅務總局、中國證監會關于QFII和RQFII取得中國境內的股票等權益性投資。 2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引 2015-05-11 轉融通業務監督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產管理業務管理辦法 2013-10-21 證券公司風險控制指標管理辦法 2014-02-21 證券服務機構類更多金融資產管理公司監管辦法 2015-05-11 關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定 2014-02-25 律師事務所從事證券法律業務管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認基金管理暫行規定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業務管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產管理業務試點辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法 2013-10-21
· 中國期貨業協會會員管理暫行辦法 2007-08-20 · 中國金融期貨交易所交易規則 2007-06-27 · 中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則 2007-05-07 · 深圳證券交易所會員管理規則 2007-05-01 · 上海證券交易所會員管理規則 2007-05-01 · 中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則 2006-07-26 · 上海證券交易所交易規則 2006-07-01 · 深圳證券交易所交易規則 2006-07-01 · 深圳證券交易所股票上市規則 2006-05-19 · 上海證券交易所股票上市規則 2006-05-19 · 證券業從業人員資格考試辦法(試行) 2006-03-15 · 證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法 2006-01-17 · 中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法 2004-12-01 · 中國證券業協會會員管理辦法 2004-03-30 · 大連商品交易所交易規則 2004-02-01 · 上海期貨交易所交易規則 2003-11-01 · 證券業從業人員資格管理實施細則(試行) 2003-07-01 · 鄭州商品交易所交易規則 2003-03-28 · 中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則 2002-05-01 · 證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法。
太 多了。
你 想問哪類的 ?行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點實施辦法 2015-07-31 關于修改〈證券市場禁入規定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國證監會關于加強信用信息共享及司法協助機制建設的通知 2015-05-11 中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定 2015-05-11 發行類更多公司債券發行與交易管理辦法 2015-07-31 中國銀監會、中國證監會關于商業銀行發行優先股補充一級資本的指導意見 2015-05-21 優先股試點管理辦法 2015-05-21 中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見 2014-02-13 證券發行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產重組管理辦法 2015-05-11 關于修改《上市公司收購管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會規則(2014年修訂) 2015-05-11 關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見 2015-05-11 上市公司收購管理辦法 2014-02-17 市場交易類更多股票期權交易試點管理辦法 2015-07-31 關于港股通下香港上市公司向境內原股東配售股份的備案規定 2015-05-11 中國人民銀行、中國證監會關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關問題的通知 2015-05-11 中國證監會、財政部、國家稅務總局關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收。 2015-05-11 財政部、國家稅務總局、中國證監會關于QFII和RQFII取得中國境內的股票等權益性投資。
2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引 2015-05-11 轉融通業務監督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產管理業務管理辦法 2013-10-21 證券公司風險控制指標管理辦法 2014-02-21 證券服務機構類更多金融資產管理公司監管辦法 2015-05-11 關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定 2014-02-25 律師事務所從事證券法律業務管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認基金管理暫行規定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業務管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產管理業務試點辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法 2013-10-21。
雖然沒有明文規定但是在法律上對他們的行為有很多約束,在《證券法》中有專門的關于“禁止的交易行為”的的規定,內幕交易,操縱市場之類的都是針對大股東、莊家的規定,就是防止他們利用自身的信息、資金等條件來做違法的事情,而且在股票交易的時候大宗交易是與一般的交易時間是分開的,而且指數也不計入當日證交所的指數計算。
而且一個公司、機構,也不是那么容易就成為證券公司的《中華人民共和國證券法》第一百二十二條 設立證券公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。
第一百二十四條 也對設立證券公司應具備的實質條件做出了規定, 一)有符合法律、行政法規規定的公司章程; (二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣二億元; (三)有符合本法規定的注冊資本; (四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格; (五)有完善的風險管理與內部控制制度; (六)有合格的經營場所和業務設施; (七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。 我國證券業由證監會和證券業協會 (民間組織)監督。
1.什么是證券投資基金的風險補償機制 證券投資者保護基金成為投資者的保護傘 近年來一些證券公司暴露出挪用、質押客戶交易結算資金和占用客戶資產等違法違規現象,嚴重侵害投資者的利益。 修改后的證券法第一百三十四條明確規定,國家設立證券投資者...
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1.銀行理財產品相關法律法規 銀監會關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知 中國銀監會辦公廳關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知 中國銀監會辦公廳關于調整商業銀行代客境外理財業務境外投資范圍的通知 中國銀行業監...
1.證券行業有哪些相關法律法規 (一)法律1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司...
1.公司上市有什么法律規定 根據《中華人民共和國證券法》第四十八條申請證券上市交易,應當向證券交易所提出申請,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。 證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。 第四十九條申請股票、...
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1.中國一共規定了多少條罪名,由哪幾部法律規定 共有罪名422個。 《中華人民共和國刑法》自1997年10月1日施行以來,全國人大常委會先后通過了《關于懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》(以下簡稱《決定》)和四個刑法修正案,對其作...
1.證券市場的法律、法規分為哪四個層次 證券市場的法律、法規可以分為四個層次:(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件...
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1.證券市場基本法律法規考試重點有哪些 (一)股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件: (1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。 (2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 (3)公開發行的股份達到公司股份總...