1.證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)有哪些

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 （3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。 （5）證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（二）股票上市的申請 股份有限公司申請股票上市，必須經(jīng)過一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開股東大會(huì)，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2。審查批準(zhǔn)。

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會(huì)提出申請；上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出審批，確定上市時(shí)間，審批文件報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并抄報(bào)證券委。 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門對符合規(guī)定條件的股票上市交易申請，予以批準(zhǔn)；對不符合規(guī)定條件的，不予批準(zhǔn)。 3。

申請股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。股份公司向交易所的上市委員會(huì)提出上市申請。

申請時(shí)應(yīng)報(bào)送下列文件： （1）申請書。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開發(fā)行的批準(zhǔn)文件。 （4）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近3年或成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

（5）證券交易所會(huì)員的推薦書。 （6）最近一次招股說明書。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協(xié)議書。股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費(fèi)。 （三）股票上市公告 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會(huì)指定的全國性的證券報(bào)刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)。

（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

2.證券從業(yè)考試基本法律法規(guī)的重點(diǎn)是什么

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

3.證券市場法律法規(guī)重點(diǎn)公司法內(nèi)容是什么

證券從業(yè)資格一般從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考試科目2015年8月起開考，目前已公布考試大綱，金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試教材預(yù)計(jì)于2016年年初出版。

查看最新證券從業(yè)考試教材信息>> 第一章證券市場基本法律法規(guī) 第二節(jié)公司法 一、公司的種類 （一）有限責(zé)任公司和股份有限公司 有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

（二）母公司和子公司 母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據(jù)協(xié)議可以支配或控制其他公司的人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等事項(xiàng)的公司。 子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個(gè)公司控制或依照協(xié)議被另一公司實(shí)際控制、支配的公司。

（三）總公司和分公司 總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機(jī)構(gòu)。分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。

分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。 （四）上市公司和非上市公司 這是以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)對公司所作的一種分類。

上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。 非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司有時(shí)泛指上市公司以外的所有公司。 （五）本國公司和外國公司 這是以公司的國籍為標(biāo)準(zhǔn)對公司所作的一種分類。

凡是依據(jù)中國法律在中國登記與批準(zhǔn)設(shè)立的公司，均為中國公司，是中國法人；反之均為外國公司。 二、公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán) 公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財(cái)產(chǎn)。

一定的財(cái)產(chǎn)是公司得以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。公司作為一個(gè)以營利為目的的企業(yè)法人，必須有其可控制與支配的財(cái)產(chǎn)，以從事經(jīng)營活動(dòng)。

公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。 公司的財(cái)產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)；貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)、無形財(cái)產(chǎn)。

公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離，這是公司財(cái)產(chǎn)的一個(gè)重要特征，是公司區(qū)別于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標(biāo)志，是公司能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任進(jìn)而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。 三、公司的經(jīng)營原則 公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

（一）合法經(jīng)營原則 公司的所有經(jīng)營活動(dòng)必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，即具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等都必須是符合法律規(guī)定的。 （二）自主經(jīng)營原則 公司在經(jīng)營活動(dòng)中享有自主經(jīng)營權(quán)，或者說公司有權(quán)依法自主經(jīng)營，這是公司法規(guī)定的公司的一項(xiàng)基本權(quán)利。

公司是法人實(shí)體，有獨(dú)立的利益、獨(dú)立的人格，有權(quán)獨(dú)立地作出經(jīng)營決策，自主決定經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方法，組織經(jīng)營活動(dòng)，不受來自公司外的非法的干預(yù)。 （三）自負(fù)盈虧原則 公司對自主經(jīng)營中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果自行負(fù)責(zé)，即獲得盈利，由公司享有；出現(xiàn)虧損，也由公司自行承擔(dān)責(zé)任。

自負(fù)盈虧和自主經(jīng)營是結(jié)合在一起的，它們都是公司作為獨(dú)立的法人實(shí)體而產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。 （四）依法接受國家宏觀調(diào)控的原則 公司作為經(jīng)營的個(gè)體，總是在宏觀經(jīng)濟(jì)的環(huán)境中運(yùn)作，必然要受到國家宏觀調(diào)控的影響，服從于國家總的經(jīng)濟(jì)政策，接受國家依法采取的宏觀調(diào)控措施。

（五）實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則 公司作為市場競爭主體，應(yīng)當(dāng)按照市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)則，根據(jù)市場需求組織生產(chǎn)經(jīng)營，降低成本，增進(jìn)效益，提高勞動(dòng)效率，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，也就是在公司經(jīng)營活動(dòng)中要遵循以營利為目的的原則。

4.證券從業(yè)資格考試,證券市場基本法律法規(guī) 和 金融市場基礎(chǔ)知識(shí) 的準(zhǔn)

正常來講，最好兩科一起考，因?yàn)閮煽朴薪徊娴膬?nèi)容，你一次準(zhǔn)備能容易一些。

一般一科的復(fù)習(xí)時(shí)間在一周左右為宜，四天看書三天刷題就足夠了，題不難，和書的關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)，而且法規(guī)里的很大一部分都能憑三觀去答。

如果你是從事相關(guān)專業(yè)的，那幾乎不用準(zhǔn)備什么，就簡單把知識(shí)點(diǎn)過一遍再刷幾套233網(wǎng)校的題，我覺得他們的題比較準(zhǔn)，不一定是原題準(zhǔn)，他們的風(fēng)格和出題點(diǎn)和考試比較相似。

我從周一開始，用三天看的金融市場，兩天看的法規(guī)，刷了六套題，然后周六去考的，兩科均過。所以說題不難，你只要多做幾套就可以。

5.證券市場法律法規(guī)有哪些

證券市場法律法規(guī) 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定、會(huì)計(jì)法 《中華人民共和國證券法》 法律地位：法律體系中一個(gè)獨(dú)立的部門法 。

生效時(shí)間： 1999-7-1 開始實(shí)施。 調(diào)整對象：證券市場參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管 核心：保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 構(gòu)成： 12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則 證券交易 一般規(guī)定：交易的合法性、場所、價(jià)格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費(fèi)公開制度、特定交易報(bào)告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫停或終止 持續(xù)信息公開：內(nèi)容、原則、方式、監(jiān)管 禁止行為：內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券； 禁止將當(dāng)天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當(dāng)天將該證券再行賣出； 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項(xiàng)； 禁止未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押； 不得接受全權(quán)委托，或者對損益作出承諾； 不得操縱價(jià)格、制造證券交易的虛假價(jià)格、交易量； 不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規(guī)定 協(xié)議收購的程序 收購活動(dòng)的監(jiān)管 收購中的國有股 從業(yè)人員管理 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券；。

6.我國的證券監(jiān)管法律法規(guī)主要有哪些

太 多了。你 想問哪類的 ？

行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法 2015-07-31 關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的通知 2015-05-11 中國證監(jiān)會(huì)委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定 2015-05-11 發(fā)行類更多公司債券發(fā)行與交易管理辦法 2015-07-31 中國銀監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級(jí)資本的指導(dǎo)意見 2015-05-21 優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法 2015-05-21 中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見 2014-02-13 證券發(fā)行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 2015-05-11 關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂） 2015-05-11 關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見 2015-05-11 上市公司收購管理辦法 2014-02-17 市場交易類更多股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法 2015-07-31 關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定 2015-05-11 中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)問題的通知 2015-05-11 中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收。 2015-05-11 財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于QFII和RQFII取得中國境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資。 2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引 2015-05-11 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 2013-10-21 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 2014-02-21 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類更多金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法 2015-05-11 關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 2014-02-25 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監(jiān)督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法 2013-10-21

7.證券從業(yè)證券基本法律法規(guī)有哪些呢

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性的證券報(bào)刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)。

（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。