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證券法律法規(guī)考題(請(qǐng)問(wèn)證券改革以后的證券基本法律法規(guī)好考嗎)

2023-06-06 01:35發(fā)布

證券法律法規(guī)考題(請(qǐng)問(wèn)證券改革以后的證券基本法律法規(guī)好考嗎)

1.請(qǐng)問(wèn)證券改革以后的(證券基本法律法規(guī))好考嗎

最好不要光做題,光做題不行,題目只能起到鞏固的作用。目前,市面上有各種機(jī)構(gòu)出的輔導(dǎo)資料選擇,大家可參照大綱章節(jié)內(nèi)容選擇復(fù)習(xí)資料。另外,中國(guó)證券協(xié)會(huì)也有大綱,可以按照大綱來(lái)學(xué)習(xí)。

證券從業(yè)資格考試題型以選擇題為主,經(jīng)歷過(guò)幾個(gè)階段的調(diào)整。

2015年7月起,證券從業(yè)資格考試進(jìn)行改革,證券從業(yè)資格考試分為三類。

入門資格考試的兩個(gè)科目,考試時(shí)間均為120分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為100題。包括50個(gè)單選題和50個(gè)組合選擇題(類似于多選但是它組合好作為單選來(lái)做)

各專業(yè)資格考試科目,考試時(shí)間均為180分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為120題。

各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目,考試時(shí)間均為120分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為120題。

2.證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)有哪些

(一)股票上市的條件 股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: (1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。 (3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。 (5)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

(二)股票上市的申請(qǐng) 股份有限公司申請(qǐng)股票上市,必須經(jīng)過(guò)一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股票上市的程序如下: 1。

股票上市申請(qǐng)。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢,召開股東大會(huì),完成公司注冊(cè)登記后,向證券交易所提出上市申請(qǐng)。

2。審查批準(zhǔn)。

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定,符合公開發(fā)行股票條件的股份有限公司,申請(qǐng)其股票在證券交易所交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會(huì)提出申請(qǐng);上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出審批,確定上市時(shí)間,審批文件報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,并抄報(bào)證券委。 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn),依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門對(duì)符合規(guī)定條件的股票上市交易申請(qǐng),予以批準(zhǔn);對(duì)不符合規(guī)定條件的,不予批準(zhǔn)。 3。

申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。股份公司向交易所的上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng)。

申請(qǐng)時(shí)應(yīng)報(bào)送下列文件: (1)申請(qǐng)書。 (2)公司登記文件。

(3)股票公開發(fā)行的批準(zhǔn)文件。 (4)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近3年或成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

(5)證券交易所會(huì)員的推薦書。 (6)最近一次招股說(shuō)明書。

(7)其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協(xié)議書。股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后,即成為上市公司。

在上市公司股票上市前,還要與證券交易所訂立上市協(xié)議,確定上市的具體日期,明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費(fèi)。 (三)股票上市公告 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后,被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告,并將其申請(qǐng)文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性的證券報(bào)刊上。上市公告的內(nèi)容,除了應(yīng)當(dāng)包括招股說(shuō)明書的主要內(nèi)容外,還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng): (1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)。

(2)股票發(fā)行情況,股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 (3)公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議。

(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及持有本公司證券的情況。 (5)公司近3年或者開業(yè)以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測(cè)文件。

(6)證券交易所要求載明的其他情況。

3.證券從業(yè)資格考試題型有什么,考試內(nèi)容都有什么

您好,中公教育為您服務(wù)。

2014年證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間、查詢?nèi)肟?/p>

【合格分?jǐn)?shù)線】

證券從業(yè)資格考試試卷總分100分,考試合格線為60分。

證券從業(yè)資格考試試卷總分100分,考試合格線為60分,試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘,成績(jī)合格的科目長(zhǎng)期有效。

評(píng)分標(biāo)準(zhǔn):

單項(xiàng)選擇題共60小題,每題0.5分,共30分

多選題共50小題,每題1分,共50分

判斷題共40小題,每題0.5分,共20分(2009年開始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分)

【有效期】

證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格的科目長(zhǎng)期有效。

【成績(jī)單打印步驟】

1.成績(jī)公布15天后,上中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站。

2.單擊首頁(yè)最右側(cè)“從業(yè)人員管理”欄目下“考試平臺(tái)”欄目下第4行“打印成績(jī)”一欄

3.在隨后打開的頁(yè)面中間區(qū)域找倒數(shù)第四行“證券從業(yè)人員考試成績(jī)查詢”一欄雙擊打開

4.用自己的身份證號(hào)碼登錄后會(huì)跳轉(zhuǎn)出你的考試信息

5.在查詢結(jié)果下面顯示的成績(jī)表的最右一欄有成績(jī)合格證書打印。

如有疑問(wèn),歡迎向中公教育企業(yè)知道提問(wèn)。

4.證券從業(yè)資格證考試時(shí)每科有多少題,題型是什么樣的

中大網(wǎng)校回答:

證券從業(yè)資格考試從2015年7月起發(fā),改革前后科目一起開考。包括:證券一般從業(yè)兩科、證券從業(yè)改革前四科、證券分析師資格、保薦代表人資格考試。

證券從業(yè)資格考試題型題量

證券從業(yè)資格考試改革后的《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩科考試,題型均為選擇題,包括50個(gè)單選題和50個(gè)組合選擇題(類似于多選但是它組合好作為單選來(lái)做),共100題。

證券從業(yè)資格考試改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券發(fā)行與承銷》四科考試,題型均為客觀題,考試題量均為150題。

題型題量如下:

單選題60題,每題0.5分;

多選題50題,每題1分;

判斷題40題,每題0.5分;

自2016年起,只開考改革后新科目:《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。

證券從業(yè)資格改革前后的考試時(shí)間均為120分鐘,采取閉卷機(jī)考形式。試卷總分100分。60分及以上的考試成績(jī),視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)專業(yè)資格考試題型題量

證券分析師資格考試時(shí)間為180分鐘,題目均為選擇題,共120題,總分100分,考試合格線為60分。

保薦代表人資格考試考試時(shí)間為180分鐘,題目均為選擇題,共120題,總分100分,考試合格線為60分。


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