1.請問改革后的證券從業(yè)資格考試,證券市場基本法律法規(guī) 和 金融市場

1. 可以先報考一門。

2. 證券市場基礎知識是基本科目。

證券從業(yè)資格考試科目由基礎科目和專業(yè)科目組成。基礎科目為必考科目，專業(yè)科目由應考人員自選。建議你根據(jù)自己的實際情況進行選擇，不必貪多，報一門過一門才是王道。

基礎科目為證券市場基礎知識。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

通過基礎科目和任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時取得證券從業(yè)資格。通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。

參考資料：

（四）自2015年7月起，我會對從業(yè)考試改革的相關措施將陸續(xù)實施。屆時，證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試的考試科目將由原證券市場基礎知識、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發(fā)行與承銷五個科目調(diào)整為證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎知識兩個科目（相關考試大綱已在協(xié)會網(wǎng)站公告）。具體考試改革公告將在協(xié)會網(wǎng)站另行發(fā)布。

2.證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)組合選擇題怎么破

對于很多報考了證券從業(yè)資格考試的考生來說，復習的每一天時間都值得珍惜。

證券從業(yè)與一定難度，如果沒有很好的復習計劃，而只是憑借一時的熱情三天打魚兩天曬網(wǎng)，就很難針對性的為我們的考試做好提前準備。雖然經(jīng)過去年的改革，證券從業(yè)不再有多選題，而是改成了組合選擇題。

但換湯不換藥，組合選擇其實就是一種新形式的多選題，仍然讓很多考生頭疼不已。特別像《證券市場基本法律法規(guī)》這種科目，有很多具體的數(shù)字和條款都是考試的考察要點，一旦出了組合選擇題，就很容易丟三落四，或者誤選了錯誤的選項。

今天，小編就來和大家一起做幾題這方面的組合選擇題，檢查下自己的復習狀態(tài)到底如何。 第1題 公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（ ）。

Ⅰ。公司有重大違法行為Ⅱ。

公司最近1年虧損Ⅲ。公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件Ⅳ。

未按照公司債券募集辦法履行義務A。Ⅰ ⅡⅢB。

ⅡⅢ ⅣC。Ⅰ ⅡⅣD。

ⅠⅢ Ⅳ參考答案：D參考解析： 《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近二年連續(xù)虧損。 第2題 《證券法》第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。

上市公司收購報告書應載明的事項包括（ ）。Ⅰ。

收購人的名稱、住所Ⅱ。收購人關于收購的決定Ⅲ。

收購公司的經(jīng)營狀況Ⅳ。被收購的上市公司名稱A。

ⅠⅢ ⅣB。Ⅰ ⅡⅢC。

Ⅰ ⅡⅣD。ⅡⅢ Ⅳ參考答案：C參考解析： 《證券法》第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所；②收購人關于收購的決定；③被收購的上市公司名稱；④收購目的；⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額；⑥收購期限、收購價格；⑦收購所需資金額及資金保證；⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

第3題 證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（ ）。Ⅰ。

詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明Ⅱ。進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查Ⅲ。

查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存Ⅳ。 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料A。

Ⅰ ⅡⅢ ⅣB。ⅡⅢ ⅣC。

ⅡⅢD。Ⅲ Ⅳ參考答案：A參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十八條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施。

對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。 第4題 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（ ）。

Ⅰ。申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準Ⅱ。

已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度Ⅲ。配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員Ⅳ。

具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)A。ⅠⅡⅢ ⅣB。

ⅠⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：C參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第5題 申請合格投資者資格，應當具備的條件有（ ）。

Ⅰ。申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件Ⅱ。

申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求Ⅲ。申請人有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰Ⅳ。

申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系A。ⅠⅡⅢB。

ⅠⅡⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：D參考解析： 《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第六條規(guī)。

3.證券市場基本法律法規(guī)考試重點有哪些

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件： （1）股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 （3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。 （5）證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

（二）股票上市的申請 股份有限公司申請股票上市，必須經(jīng)過一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2。審查批準。

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批，確定上市時間，審批文件報證監(jiān)會備案，并抄報證券委。 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經(jīng)國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關文件。

國務院或者國務院授權證券管理部門對符合規(guī)定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合規(guī)定條件的，不予批準。 3。

申請股票上市應當報送的文件。股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。

申請時應報送下列文件： （1）申請書。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開發(fā)行的批準文件。 （4）經(jīng)會計師事務所審計的公司近3年或成立以來的財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

（5）證券交易所會員的推薦書。 （6）最近一次招股說明書。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協(xié)議書。股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權利與義務并向證券交易所繳納上市費。 （三）股票上市公告 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應當包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發(fā)行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。