1.證券從業(yè)證券基本法律法規(guī)有哪些呢

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請(qǐng)文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性的證券報(bào)刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)。

（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測(cè)文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

2.證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有哪些

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第二節(jié) 公司法 掌握公司的種類；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。 掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。 熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

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第一部分 歷年真題 [視頻講解]

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2015年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及詳解 [視頻講解]

4.證券市場(chǎng)法律法規(guī)有哪些

證券市場(chǎng)法律法規(guī) 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定、會(huì)計(jì)法 《中華人民共和國(guó)證券法》 法律地位：法律體系中一個(gè)獨(dú)立的部門法 。

生效時(shí)間： 1999-7-1 開始實(shí)施。 調(diào)整對(duì)象：證券市場(chǎng)參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管 核心：保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 構(gòu)成： 12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則 證券交易 一般規(guī)定：交易的合法性、場(chǎng)所、價(jià)格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費(fèi)公開制度、特定交易報(bào)告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫停或終止 持續(xù)信息公開：內(nèi)容、原則、方式、監(jiān)管 禁止行為：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券； 禁止將當(dāng)天接受客戶委托或者自營(yíng)買入的證券又在當(dāng)天將該證券再行賣出； 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項(xiàng)； 禁止未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押； 不得接受全權(quán)委托，或者對(duì)損益作出承諾； 不得操縱價(jià)格、制造證券交易的虛假價(jià)格、交易量； 不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規(guī)定 協(xié)議收購的程序 收購活動(dòng)的監(jiān)管 收購中的國(guó)有股 從業(yè)人員管理 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券；。