1.證券從業考試基本法律法規的重點是什么

發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

2.證券從業資格證考試,《金融》和《法規》哪個比較難啊

這個沒得選。只要你想進軍到證券行業，必須要具備證券從業資格，無疑這兩個科目你一定越不過！如果你是零基礎考生，或者復習時間緊迫，建議先報考《金融市場基礎知識》科目。首先該科目基礎知識內容含量非常大，對于零基礎考生難度較大，但備考過程中，你會對金融市場有個宏觀的理解與認識，更加利于后續的考試，甚至日后在券商工作中也會受用。

通過該科考試后，繼續報考《證券市場基本法律法規》科目。你可能會驚奇發現有些知識點，你在上次備考中學過，因為金融市場基礎內容基礎而全面，往往會讓你在備考法規科目中省力很多。

3.證券從業資格證考試應該怎么復習

證券從業資格考試報名的起點為高中水平，這就決定了其整體考試的難度并不太大。

和其他基礎性考試一樣，該項考試的知識點多以記憶性為主，但是隨著近年證券市場的發展變化，考試難度在不斷改革。2016年起，證券從業資格考試制度分為三類，而基本的入門資格考試就是：證券一般從業資格考試，考試科目設置為兩科：金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規。

因此，要想順利通過考試，需要掌握相關的復習技巧。1.研讀考試大綱，熟悉重點、難點證券從業資格考試大綱是考生發現命題點的重要途徑。

因此，考生應認真、反復閱讀考試大綱的內容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點，然后將這些要求用不同符號或不同顏色的筆在指定教材中做好標記，以便在學習中準確把握重點、難點。 2.網羅歷年真題，把握命題趨勢對考生來說，歷年考試真題是了解考試命題趨勢和動態的重要“窗口”。

證券業從業資格考試已經連續舉辦多年，因此會出現一些高頻考點，考生務必網羅這幾年尤其是近兩年的考試真題，學會從這些真題中整理出常考、必考的內容。這就要求考生在收集歷年真題的基礎上，應在指定教材中找到每一真題的出處，同時標記是哪一年的考題，最終發掘出近年考試發生的變化及命題趨勢。

3.總結命題考點，復習主次分明 考生要根據教材中標記的歷年考題，統計各章節內容在歷年考題中所占的分值，同時結合考試大綱，羅列出反復出現的考點及從未出現的內容，以便在復習過程中能夠分清主次，做到心中有數。 4.全面通讀教材，掌握內在聯系 證券從業資格考試考查的知識點以記憶性的為主，因此考生一定要安排好通讀教材的時間。

在這里強調對教材的通讀，是要突出全面理解和融會貫通。此外，在準確把握文字背后復雜含義的基礎上，還要注意不同章節的內在聯系，能夠從整體上對應考科目進行全面、系統地掌握。

5.突擊重要考點，靈活應對變化 考生在全面通讀證券從業資格考試教材的基礎上，更要注意抓住重點進行復習。 每門課程都有其必考知識點，這些知識點在每年的試卷上都會出現，只是命題的形式不同，萬變不離其宗。

因此，對于重要的知識點，考生一定要熟練掌握，并且能夠舉一反三，做到以不變應萬變。 以上是我對于這個問題的解答，希望能夠幫到大家。

4.證券從業資格考試《證券交易》考點有什么重點

基金、權證和轉債的相關操作 一、開放式基金場內認購、申購與贖回 證券投資基金按照其設立后規模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

封閉式基金設立后規模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設立后其規模可以變化，這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現的。

一般情況下，開放式基金的申購和贖回是在場外進行的，即通過基金管理人及其代銷機構辦理開放式基金的認購、申購與贖回業務。2005年7月13日，深圳證券交易所發布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》；同年7月14日，上海證券交易所發布了《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則（試行）》。

由此，我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。 （一）基金份額的認購 投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

投資者辦理場外認購、申購、贖回，應使用中國結算公司上海開放式基金賬戶。 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。

上海證券交易所在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。基金管理人可按認購金額分段設置認購費率，認購費率由基金管理人在“基金招募說明書”中約定。

投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。最低認購金額由基金管理公司確定并公告。

在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99 999 900元。 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。

（二）基金份額的申購與贖回 ▲上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報。上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。

基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前1個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。 暫停期結束后，可以向交易所重新申請開放基金份額申購或贖回。

▲申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報數量申請，以贖回份額填報數量申請。 ▲“申購”對應“買入”，“贖回”對應“賣出”。

申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定。 由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“1元”。

▲最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99 999 900元；單筆贖回的基金份額為整數份，但最高不能超過99 999 999份。

▲同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理除外。 ▲上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉發給中國結算公司，并由中國結算公司負責校驗。

投資者申購（贖回）后所得的基金份額（贖回金額），由中國結算公司予以確認。 （三）基金份額的轉托管 ▲投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。

▲在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有************益的基金份額，不能申請轉托管。 ▲投資者申請將基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，T日日終，中國結算公司TA系統處理轉托管申報。

對于合格轉托管申報數據，記減投資者上海證券賬戶基金份額，同時相應記增其開放式基金賬戶基金份額。 ▲投資者申請將基金份額轉入上海證券交易所場內系統的，T日日終，中國結算公司TA系統處理轉托管申報。

對于合格轉托管申報數據，記減上海投資者開放式基金賬戶基金份額，同時相應記增其上海證券賬戶基金份額。 ▲轉入轉出程序：T日申請—T+1日數據反饋—T+2日查詢 二、上市開放式基金（LOF）的認購、交易、申購和贖回 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。

其主要特點有： 第一，基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式。 第二，基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。

第三，通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交。 第四，利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更。

（一）發售 1。交易所系統認購以份額為單位（以基金份額為單位），場外認。

5.證券從業考試知識點有哪些

證券投資風險 定義：證券預期收益變動的可能性和變動幅度。

（一）系統風險 系統風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，不可回避、不可分散的風險。包括政策風險、周期性波動風險、利率風險、購買力風險。

1。 政策風險。

政策風險是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的法規、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。 2。

經濟周期波動風險。經濟周期波動風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。

這種行情變動不是指證券價格的日常波動和中級波動，而是指證券行情長期趨勢的改變。 證券行情隨經濟周期的循環而起伏變化，總的趨勢可分為看漲市場或稱多頭市場、牛市，以及看跌市場或稱空頭市場、熊市兩大類型。

在這兩個變動趨勢中，一個重要的特征是：在整個看漲行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲；在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都不可避免地有所下跌，只是漲跌程度不同而已。 3。

利率風險。利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。

利率與證券價格呈反方向變化。市場利率的變化會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益的確定性。

利率從兩方面影響證券價格。一是改變資金流向。

二是影響公司的盈利。 利率風險對不同證券的影響是不相同的。

（1）利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險。債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成。

（2）利率風險是政府債券的主要風險。根據發行主體不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券、企業債券等。

（3）利率風險對長期債券的影響大于短期債券。在利率水平變動幅度相同的情況下，長期債券價格變動幅度大于短期債券，因此，長期債券的利率風險大于短期債券。

普通股票和優先股票也會受到利率風險的影響。其中優先股票因股息率固定而受利率風險影響較大。

4。購買力風險。

購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。在通貨膨脹情況下，物價普遍上漲，社會經濟運行秩序混亂，企業生產經營的外部條件惡化，證券市場也難免深受其害，所以購買力風險是難以回避的。

實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率 只有當名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。 購買力風險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是固定收益證券，如優先股票、債券。

（二）非系統風險 非系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險，它通常由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統、全面的聯系，而只對個別或少數證券的收益產生影響。 非系統風險包括信用風險、經營風險和財務風險。

1。信用風險。

信用風險又稱違約風險，指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。它主要受證券發行人的經營能力、盈利水平、事業穩定程度及規模大小等因素影響。

信用風險是債券的主要風險。 政府債券的信用風險最小。

2。經營風險。

經營風險是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現失誤而導致公司盈利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。 經營風險來自內部因素和外部因素兩個方面。

內部因素包括：項目投資決策失誤、不注意技術更新、不注意市場調查、銷售決策失誤。 外部因素包括公司以外的客觀因素，如政府產業政策的調整、競爭對手的實力變化等。

但經營風險主要還是來自公司內部的決策失誤或管理不善。 公司的經營狀況最終表現于盈利水平的變化和資產價值的變化，經營風險主要通過盈利變化產生影響，對不同證券的影響程度也有所不同。

經營風險是普通股票的主要風險，公司盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價格。當公司盈利增加時，股息增加，股價上漲；當公司盈利減少時，股息減少，股價下降。

3。財務風險。

財務風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。 實際上公司融資產生的財務杠桿作用猶如一把“雙刃劍”，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應；反之，就是收益減少的財務風險。

對股票投資來說，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險。

6.證券從業證券基本法律法規有哪些呢

根據《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市交易申請經批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數。 （3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

7.證券從業資格考試《證券交易》課堂重點有哪些

經紀業務相關實務 第一節 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管 一、證券賬戶管理 證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。

開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。 中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。

開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。 （一）證券賬戶的種類 一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。 1。

人民幣普通股票賬戶-A股賬戶 其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。 A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。

A股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。 2。

人民幣特種股票賬戶 人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。 B股賬戶按持有人可以分為：境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

3。證券投資基金賬戶：用于買賣上市基金的一種專用型賬戶 注意：除用于買賣上市公司基金外，該賬戶在深圳市場還可用于買賣上市的國債，在上海市場還可用于買賣上市的國債、公司債、企業債和可轉債。

（二）開立證券賬戶的基本原則 1。 合法性 合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

對國家法律法規不準許開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。 《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。 對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。

2。真實性 真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。 《證券法》規定，證券登記結算機構應當按照規定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。 （三）證券賬戶開立流程和規定 證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理。

這類特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。 自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。

目前多數證券公司營業部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結算公司為投資者開立證券賬戶。 投資者通過開戶代理機構開立證券賬戶的流程是：開戶代理機構受理投資者申請，申請材料審核合格后實時向中國結算公司上傳開戶申請；中國結算公司收到后進行審核，對于合規的申請予以配號，并實時將審核結果返回各開戶代理機構；開戶代理機構對已配號的申請，使用中國結算公司統一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人。

目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。