1.證券市場基本法律法規(guī)考試重點有哪些

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件： （1）股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 （3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。 （5）證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

（二）股票上市的申請 股份有限公司申請股票上市，必須經(jīng)過一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2。審查批準。

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批，確定上市時間，審批文件報證監(jiān)會備案，并抄報證券委。 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經(jīng)國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關文件。

國務院或者國務院授權證券管理部門對符合規(guī)定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合規(guī)定條件的，不予批準。 3。

申請股票上市應當報送的文件。股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。

申請時應報送下列文件： （1）申請書。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開發(fā)行的批準文件。 （4）經(jīng)會計師事務所審計的公司近3年或成立以來的財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

（5）證券交易所會員的推薦書。 （6）最近一次招股說明書。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協(xié)議書。股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權利與義務并向證券交易所繳納上市費。 （三）股票上市公告 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應當包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發(fā)行情況，股權結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

2.證券市場法律法規(guī)重點公司法內(nèi)容是什么

證券從業(yè)資格一般從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考試科目2015年8月起開考，目前已公布考試大綱，金融市場基礎知識考試教材預計于2016年年初出版。

查看最新證券從業(yè)考試教材信息>> 第一章證券市場基本法律法規(guī) 第二節(jié)公司法 一、公司的種類 （一）有限責任公司和股份有限公司 有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務承擔責任的公司。 股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司。

（二）母公司和子公司 母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據(jù)協(xié)議可以支配或控制其他公司的人事、財務、業(yè)務等事項的公司。 子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個公司控制或依照協(xié)議被另一公司實際控制、支配的公司。

（三）總公司和分公司 總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)。分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。

分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。 （四）上市公司和非上市公司 這是以公司的股票是否上市流通為標準對公司所作的一種分類。

上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務院或者國務院授權證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。 非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司有時泛指上市公司以外的所有公司。 （五）本國公司和外國公司 這是以公司的國籍為標準對公司所作的一種分類。

凡是依據(jù)中國法律在中國登記與批準設立的公司，均為中國公司，是中國法人；反之均為外國公司。 二、公司的法人財產(chǎn)權 公司法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)。

一定的財產(chǎn)是公司得以存在的物質(zhì)基礎。公司作為一個以營利為目的的企業(yè)法人，必須有其可控制與支配的財產(chǎn)，以從事經(jīng)營活動。

公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任；有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。 公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動產(chǎn)、不動產(chǎn)；貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。

公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志，是公司能夠獨立承擔民事責任進而取得法人資格的基礎，也是股東只以出資額為限對公司債務承擔責任的依據(jù)。 三、公司的經(jīng)營原則 公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。

（一）合法經(jīng)營原則 公司的所有經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行，即具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等都必須是符合法律規(guī)定的。 （二）自主經(jīng)營原則 公司在經(jīng)營活動中享有自主經(jīng)營權，或者說公司有權依法自主經(jīng)營，這是公司法規(guī)定的公司的一項基本權利。

公司是法人實體，有獨立的利益、獨立的人格，有權獨立地作出經(jīng)營決策，自主決定經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方法，組織經(jīng)營活動，不受來自公司外的非法的干預。 （三）自負盈虧原則 公司對自主經(jīng)營中所產(chǎn)生的經(jīng)濟后果自行負責，即獲得盈利，由公司享有；出現(xiàn)虧損，也由公司自行承擔責任。

自負盈虧和自主經(jīng)營是結(jié)合在一起的，它們都是公司作為獨立的法人實體而產(chǎn)生的權利和義務。 （四）依法接受國家宏觀調(diào)控的原則 公司作為經(jīng)營的個體，總是在宏觀經(jīng)濟的環(huán)境中運作，必然要受到國家宏觀調(diào)控的影響，服從于國家總的經(jīng)濟政策，接受國家依法采取的宏觀調(diào)控措施。

（五）實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則 公司作為市場競爭主體，應當按照市場經(jīng)濟的基本規(guī)則，根據(jù)市場需求組織生產(chǎn)經(jīng)營，降低成本，增進效益，提高勞動效率，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，也就是在公司經(jīng)營活動中要遵循以營利為目的的原則。

3.證券市場基礎知識重點與難點有哪些

證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管架構(gòu) 本章共有三節(jié)，分別是我國證券市場法規(guī)體系、證券市場監(jiān)管體系、證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容。

第一節(jié)為我國證券市場法規(guī)體系，主要內(nèi)容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構(gòu)架和體系，構(gòu)成我國證券法律制度的國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的若干法律文件的立法目的和主要內(nèi)容。 我國證券市場法規(guī)體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。

對于《刑法》，證券從業(yè)人員應重點掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規(guī)和部門規(guī)章的立法目的和主要內(nèi)容的理解和把握是本章的一個難點。

第二節(jié)為證券市場監(jiān)管體系，主要內(nèi)容是證券市場監(jiān)管的意義、證券市場監(jiān)管的對象、證券市場監(jiān)管的目標與原則以及證券市場監(jiān)管的方式與手段、我國證券市場的政府監(jiān)管部門和自律性監(jiān)管機構(gòu)。我國證券市場的政府監(jiān)管部門是中國證券監(jiān)督管理委員會和其派出機構(gòu)─證券監(jiān)管辦公室，自律性監(jiān)管機構(gòu)包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會。

第三節(jié)為證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容，主要內(nèi)容是證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)督、對證券交易所的監(jiān)管、對證券投資者的監(jiān)管以及對證券欺詐行為的監(jiān)管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說明，從業(yè)人員對兩方面均應掌握，并應以對我國目前監(jiān)管立法和實踐的了解作為重點。

對證券欺詐行為的監(jiān)管包括對操縱市場的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管和對欺詐客戶行為的監(jiān)管。我國對證券欺詐行為的監(jiān)管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據(jù)。

該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進行了明確的界定并制定了相應的處罰措施。

4.證券從業(yè)考試基本法律法規(guī)的重點是什么

發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

5.證券市場法律法規(guī)有哪些

證券市場法律法規(guī) 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位：法律體系中一個獨立的部門法 。

生效時間： 1999-7-1 開始實施。 調(diào)整對象：證券市場參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管 核心：保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 構(gòu)成： 12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責任和附則 證券交易 一般規(guī)定：交易的合法性、場所、價格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費公開制度、特定交易報告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫停或終止 持續(xù)信息公開：內(nèi)容、原則、方式、監(jiān)管 禁止行為：內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券； 禁止將當天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當天將該證券再行賣出； 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項； 禁止未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押； 不得接受全權委托，或者對損益作出承諾； 不得操縱價格、制造證券交易的虛假價格、交易量； 不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規(guī)定 協(xié)議收購的程序 收購活動的監(jiān)管 收購中的國有股 從業(yè)人員管理 證券經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員或者監(jiān)管機構(gòu)的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券；。

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第一部分 歷年真題 [視頻講解]

2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題精選及詳解

2017年4月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

2017年2月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

2016年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

2016年9月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

2016年7月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

2016年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

2016年3月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解 [視頻講解]

2015年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解 [視頻講解]

7.證券市場基礎知識有哪些重點考點

基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類型，股票的價值與價格，然后重點介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實，介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。

學習要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。

掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。

掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。

考點分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價證券、要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券。

股票具有收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。根據(jù)不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。

? 第二節(jié) 股票的價值與價格 重點內(nèi)容：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價格的主要因素。 考點分析：票面價值就是股票票面上標明的金額，帳面價值就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值。

公司股票的市場價格圍繞理論價格上下波動。影響股票價格的因素有很多，經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會影響股票價格。

? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點內(nèi)容：普通股票股東的權利和義務；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。優(yōu)先股的定義、特征。

考點分析：普通股票股東有重大決策參與權、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權以及法律和公司章程規(guī)定的其他權利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。

股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無力償債時不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務，再按股東持股比例分配給股東。

優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權。

按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點內(nèi)容：按股份類別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

考點分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會公眾股指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。

外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。

B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。

紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務再中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票。