1.證券市場基本法律法規考試重點有哪些

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件： （1）股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 （3）公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。 （5）證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

（二）股票上市的申請 股份有限公司申請股票上市，必須經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請。發行人在股票發行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2。審查批準。

《股票發行與交易管理暫行條例》規定，符合公開發行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監會備案，并抄報證券委。 《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。

國務院或者國務院授權證券管理部門對符合規定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合規定條件的，不予批準。 3。

申請股票上市應當報送的文件。股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。

申請時應報送下列文件： （1）申請書。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開發行的批準文件。 （4）經會計師事務所審計的公司近3年或成立以來的財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

（5）證券交易所會員的推薦書。 （6）最近一次招股說明書。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協議書。股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協議，確定上市的具體日期，明確雙方的權利與義務并向證券交易所繳納上市費。 （三）股票上市公告 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市交易申請經批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數。 （3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

2.證券市場基本法律法規有哪些

證券市場基本法律法規 第二節 公司法 掌握公司的種類；熟悉公司法人財產權的概念；熟悉關于公司經營原則的規定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規定；熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定。

了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。 掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。

了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。 熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

3.證券法律知識有哪些

（一）確定發起人，簽訂發起人協議。

發起人是指公司的籌建人。一般來說，可以是自然人，也可以是法人；可以是本國居民，也可以是外國人，但必須具備行為能力。

根據我國《公司法》的規定，以發起設立方式設立股份有限公司，發起人應不少于5人。 發起人協議是在過程中，由發起人訂立的關于公司設立事項的協議。

發起人協議的作用在于確定所設公司的基本性質和結構，協調發起人之間的關系及其權利和義務。 （二）制定。

公司章程是規定公司組織和業務活動等事項的文件。通過制訂章程向公眾申明公司的設立宗旨、、資本數額等，并對公司業務活動進行法律約束。

股份有限公司章程股份有限公司章程應當載明下列事項： 1、和住所； 2、公司經營范圍； 3、公司設立方式； 4、公司股份總數、每股金額和注冊資本； 5、發起人的姓名或者名稱、認購的股份數； 6、股東的權利和義務； 7、董事會的組成、職權、任期和議事規則； 8、公司法定代表人； 9、的組成、職權、任期和議事規則； 10、公司利潤分配辦法； 11、公司的解散事由與清算辦法； 12、公司的通知和公告辦法； 13、股東大會認為需要規定的其他事項。 （三）申請名稱預先核準。

在報送審批前，應辦理公司名稱預先核準。因此，發起人在簽訂設立公司協議后，即應向工商行政管理部門提出公司名稱預先核準的申請。

預先核準的公司名稱，其有效期為6個月。 （四）申請與報批。

由發起人向國務院授權部門或者省級人民政府提出設立股份有限公司的申請。 向社會公開募集股份的，還應取得中國證監會核準。

資金投向涉及到國有資產、基本建設項目、技改項目、外商投資等有關事宜的，還要分別向有關政府部門報批。 （五）認購股份和繳納股款。

發起人可以用貨幣出資，也可以用實物、工業產權、非專利技術、土地使用權作價出資。 對作為出資的實物、工業產權、非專利技術或者土地使用權，必須進行評估作價，核實財產，并折合為股份，不得高估作價。

土地使用權的評估作價，依照法律、行政法規的規定辦理。發起人以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的20%。

屬于高新技術的股份有限公司，發起人以工業產權和非專利技術作價出資的金額占公司注冊資本的比例，由國務院另行規定。以發起設立方式設立股份有限公司的，發起人以書面認足公司章程規定發行的股份后，應立即繳納全部股款；以實物、工業產權、非專利技術或者土地使用權抵作股款的，應當依法辦理其財產權的轉移手續。

4.證券從業證券基本法律法規有哪些呢

根據《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市交易申請經批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數。 （3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

5.證券市場法律法規有哪些

證券市場法律法規 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位：法律體系中一個獨立的部門法 。

生效時間： 1999-7-1 開始實施。 調整對象：證券市場參與主體，覆蓋范圍為證券發行、證券交易和監管 核心：保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益 構成： 12 章構成，包括總則、證券發行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構，證券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則 證券交易 一般規定：交易的合法性、場所、價格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費公開制度、特定交易報告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫停或終止 持續信息公開：內容、原則、方式、監管 禁止行為：內幕交易、操縱市場、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券； 禁止將當天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當天將該證券再行賣出； 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項； 禁止未經客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質押； 不得接受全權委托，或者對損益作出承諾； 不得操縱價格、制造證券交易的虛假價格、交易量； 不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規定 協議收購的程序 收購活動的監管 收購中的國有股 從業人員管理 證券經營機構的從業人員或者監管機構的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券；。

6.證券資格考試基礎知識匯總是什么

證券的定義：從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

證券按其性質不同，可分為憑證證券和有價證券。憑證證券又稱無價證券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的證券。

[top]證券的票面要素：第 一、持有人，即證券為誰所有；第 二、證券的標的物，即證券票面上所載明的特定的具體內容，它表明持有人權利所指向的特定對象；第三，標的物的價值，即證券所載明的標的物的價值大小；第四，權利，即持有人持有該證券所擁有的權利。 [top]證券的特征：證券具備兩個最基本的特征：一是法律特征，即它反映的是某種法律行為的結果，本身必須具有合法性。

二是書面特征，即必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，并且必須按照特定的格式進行書寫或制作，載明有關法規規定的全部必要事項。 [top]有價證券的特征：第一， 證券的產權性。

擁有證券就意味著財產的占有、使用、收益和處置的權利。第二， 證券的收益性。

證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本使用權的回報。第三， 證券的流通性。

又稱變現性。證券的流通是通過承兌、貼現、交易實現的。

第四， 證券的風險性。是指證券持有者面臨著預期投資收益不能實現，甚至使本金也受到損失的可能。

[top]有價證券的功能：有價證券是資本的運動載體，它具有以下兩個基本功能：第一， 功能，即為經紀的發展籌措資本。第二， 配置資本的功能，即通過有價證券的發行與交易，按利潤最大化的要求對資本進行分配。

[top]證券市場的特征：證券市場具有以下三個顯著特征：第一， 證券市場是價值直接交換的場所。有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。

第二， 證券市場是財產權利直接交換的場所。證券市場上的交易對象是作為經濟權益憑證的股票、債券、投資基金券等有價證券，它們本身是一定量財產權利的代表。

第三， 證券市場是風險直接交換的場所。[top]證券市場的結構： 1、縱向結構關系：這是一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系。

按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發行市場和交易市場。 2、橫向結構關系：這是依有價證券的品種而形成的結構關系。

這種結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場等。[top]證券交易所的主要職責：提供交易場所與設施；制定交易規則；監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性，確保市場的公開、公平、公正。

[top]證券市場的基本功能： 1、籌資功能：是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能。 2、資本定價：證券是資本的存在形式，所以，證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。

3、資本配置：是指通過證券價格引導資本的流動而實現資本的合理配置的功能。[top]股票的定義：股票是有價證券的一種主要形式，是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。

股票有三個基本要素：發行主體、股份、持有人。[top]股票的性質： 1、股票是一種有價證券。

2、股票是一種要式證券，股票應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項往往通過法律形式加以規定。 3、股票是一種證權證券，證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

4、股票是一種資本證券，股份公司發行股票是一種吸引認購者投資以籌措公司自有資本手段，對于認購股票的人來說，購買股票就是一種投資行為。 5、股票是一種綜合權利證券，股票持有者作為股份公司的股東享有獨立的股東權利。

股東權是一種綜合權利，包括出席股東大會、投票表決、分配股息和紅利等。 [top]股票的特征：股票具有以下六個方面的特征： 1、收益性，收益性是股票是最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。

2、風險性，風險性是指股票可能產生經濟利益損失的特性。持有股票要承擔一定的風險。

3、流動性，是指股票可以自由地進行交易。 4、永久性，是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。

5、參與性，是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。 6、波動性，是指股票交易價格經常性變化，或者說與股票票面價值經常不一致。

[top]我國現行的股票類型：我國現行的股票按投資主體不同，可以劃分為國家股、法人股、公眾股和外資股等不同類型。 [top]債券的含義：債券有四個方面的含義：其一，發行人是借入資金的經濟主體；其二，投資者是出借資金的經濟主體；其三，發行人需要一定時期還本付息；其四，反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。

[top]債券的基本性質： 1、債券屬于有價證券。 2、債券是一種虛擬資本。

因為債券的本質是證明債權債務關系的證書，在債權債務關系建立時所投入的資金已被債務人占用，因此，債券是實際運用的真實資本的證書。 3、債券是債權的表現。

這種權利不是直接支配財產，也不以資產所有權表示，而是一種債權。 [top]債券的票面要素： 1、票面。