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基金法律法規課件(基金從業基金法律法規需要哪些知識呢)

2023-06-06 17:07發布

基金法律法規課件(基金從業基金法律法規需要哪些知識呢)

1.基金從業基金法律法規需要哪些知識呢

1。

金融市場與資產管理行業 理解金融與居民理財的關系:居民理財屬于金融的組成部分 理解金融市場的分類和構成要素 按交易工具的期限分為:貨幣市場、資本市場 按交易標的物分為:票據、證券、衍生工具、外匯、黃金市場 按交割期限分為:現貨,期貨市場 金融市場的構成要素:市場參與者/金融工具/金融交易的組織方式 理解金融資產的概念:代表未來收益和資產合法要求全的憑證,表明交易雙方的所有權和債權的關系,一般分為債權類和股權類。 理解資產管理的特征: 1)從參與方來看,包含委托方與受托方; 2)受托方資產主要為貨幣等金融資產 3)管理方式主要通過投資存款,證券,期貨,基金,保險或實體企業股權等 資產管理行業的功能: 1)為市場經濟體系有效配置資源,是有限的資源配置到最有效率的產品和服務部門,提高整個社會經濟的效率和生產服務水平 2)通過資產管理行業專業的管理行為活動,幫助投資人收集處理和投資有關的宏觀微觀信息,提高各種投資機會,幫助投資者進行投資決策,并提高投資決策的最佳執行服務; 3)資產管理行業創造十分廣泛的投資產品和服務,滿足投資者的各種投資需求,是資金的需求方和提供方能便利的連接起來; 4)資產管理行為還能對金融資產合理定價,給金融市場提高流動性,是金融市場更加健康有效,最終有利于一國經濟發展。

2.基金從業考幾門哪幾門,一次考一門可以嗎

一、基金從業考試包含三個科目:

1、科目一:基金法律法規、職業道德與業務規范;

2、科目二:證券投資基金基礎知識;

3、科目三:私募股權投資基金基礎知識。

二、可以一次考一門。

通過科目一和科目二考試,或通過科目一和科目三考試成績合格的,具備基金從業資格的注冊條件,考試合格后,在四年內可以通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。

擴展資料:

基金從業資格考試報名條件

一、全國統考報名條件:

1、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中以上文化程度;完全民事行為能力;

3、中國證監會規定的其他條件。

二、周考報名條件:

1、具有完全民事行為能力;具有高中以上文化程度;

2、公募基金管理人、私募基金管理人的現任/擬任高級管理人員,包括法定代表人/執行事務合伙人董事長、總經理、副總經理、機構合規/風控負責人/督察長等;基金托管人、公募基金銷售機構的業務負責人等;

3、中國證監會規定的其他條件。

參考資料來源:搜狗百科-基金從業資格考試

3.基金從業資格考試2門用不用一次通過,如果通過一門可以么

基金從業資格考試不用兩門一次性通過,四年內通過兩門即可。

基金從業考試成績四年有效;已通過協會組織的證券從業資格考試“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩個科目者,視同已通過“基金從業資格考試”科目考試。考生可根據需要選擇參考科目。進一步完善基金從業資格考試知識框架體系,中國證券投資基金業協會對科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范考試大綱》、科目二《證券投資基金基礎知識考試大綱》和科目三《股權投資基金(含創業投資基金)基礎知識考試大綱》進行了修訂(詳見基金協會官網),現予發布。

新版教材《證券投資基金》(第二版)、《股權投資基金》即日出版發行。自2017年11月份基金從業資格考試全國統考開始,中國證券投資基金業協會將使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。

擴展資料:

自2003年起,基金從業人員資格考試作為證券從業人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業協會組織考試工作。

為了落實新《基金法》,2015年1月底財政部、國家發改委下發了《關于重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了基金業協會組織基金從業人員資格考試的收費項目,自此基金從業人員資格考試正式從證券業協會移交到基金業協會。

為了適應新形勢下的行業發展,基金業協會借鑒境內外經驗,根據歷年各方反饋的意見,對考試內容進行了調整。調整后的考試側重實際應用,主要考核基金從業人員必備的基本知識和專業技能。考試內容涵蓋基金行業概覽、法律法規與職業道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。

隨著互聯網等銷售方式的變革,以及產品類型的豐富和復雜程度的增加,取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員的基金銷售資格考試,一并納入基金從業人員資格考試。中國基金業協會從未委托其他機構或個人代為辦理基金從業人員資格考試,也不舉辦考前培訓。

中國基金業協會從不發布基金從業資格考試的考題和答案。基金從業資格考試為國家法律規定的資格考試,泄露考題和答案涉嫌違法犯罪。為防止假冒網站截留和竊取您的個人信息,請務必不要通過其他網站的鏈接進入報名網頁的方式進行報名。

參考資料:基金從業資格考試_百度百科

4.2018年4月基金從業人員資格考試有哪些科目

2018年基金從業資格考試一年考8次,包括5次基金從業預約式考試和3次基金從業全國統一考試。基金從業資格考試包含三個科目:基金法律法規、職業道德與業務規范,證券投資基金基礎知識,私募股權投資資金。第一個必考,后兩個至少選考一門,考生通過兩個科目考試后,具備基金從業資格及基金銷售資格注冊條件。

最近一次考試時間為3月17日,報名時間為2月5-3月6日.

官方報名網址::10080/JJKSreg/page.htm

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