1.證券市場法律法規有哪些

證券市場法律法規 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位：法律體系中一個獨立的部門法 。

生效時間： 1999-7-1 開始實施。 調整對象：證券市場參與主體，覆蓋范圍為證券發行、證券交易和監管 核心：保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益 構成： 12 章構成，包括總則、證券發行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構，證券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則 證券交易 一般規定：交易的合法性、場所、價格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費公開制度、特定交易報告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫?；蚪K止 持續信息公開：內容、原則、方式、監管 禁止行為：內幕交易、操縱市場、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券； 禁止將當天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當天將該證券再行賣出； 不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項； 禁止未經客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質押； 不得接受全權委托，或者對損益作出承諾； 不得操縱價格、制造證券交易的虛假價格、交易量； 不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規定 協議收購的程序 收購活動的監管 收購中的國有股 從業人員管理 證券經營機構的從業人員或者監管機構的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券；。

2.證券從業證券基本法律法規有哪些呢

根據《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市交易申請經批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數。 （3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

3.證券從業資格考試《證券交易》考點有什么重點

基金、權證和轉債的相關操作 一、開放式基金場內認購、申購與贖回 證券投資基金按照其設立后規模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

封閉式基金設立后規模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設立后其規?？梢宰兓?，這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現的。

一般情況下，開放式基金的申購和贖回是在場外進行的，即通過基金管理人及其代銷機構辦理開放式基金的認購、申購與贖回業務。2005年7月13日，深圳證券交易所發布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》；同年7月14日，上海證券交易所發布了《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則（試行）》。

由此，我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。 （一）基金份額的認購 投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

投資者辦理場外認購、申購、贖回，應使用中國結算公司上海開放式基金賬戶。 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。

上海證券交易所在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值?；鸸芾砣丝砂凑J購金額分段設置認購費率，認購費率由基金管理人在“基金招募說明書”中約定。

投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。最低認購金額由基金管理公司確定并公告。

在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過99 999 900元。 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。

（二）基金份額的申購與贖回 ▲上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報。上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。

基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前1個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。 暫停期結束后，可以向交易所重新申請開放基金份額申購或贖回。

▲申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報數量申請，以贖回份額填報數量申請。 ▲“申購”對應“買入”，“贖回”對應“賣出”。

申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定。 由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“1元”。

▲最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99 999 900元；單筆贖回的基金份額為整數份，但最高不能超過99 999 999份。

▲同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理除外。 ▲上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉發給中國結算公司，并由中國結算公司負責校驗。

投資者申購（贖回）后所得的基金份額（贖回金額），由中國結算公司予以確認。 （三）基金份額的轉托管 ▲投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。

▲在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有************益的基金份額，不能申請轉托管。 ▲投資者申請將基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，T日日終，中國結算公司TA系統處理轉托管申報。

對于合格轉托管申報數據，記減投資者上海證券賬戶基金份額，同時相應記增其開放式基金賬戶基金份額。 ▲投資者申請將基金份額轉入上海證券交易所場內系統的，T日日終，中國結算公司TA系統處理轉托管申報。

對于合格轉托管申報數據，記減上海投資者開放式基金賬戶基金份額，同時相應記增其上海證券賬戶基金份額。 ▲轉入轉出程序：T日申請—T+1日數據反饋—T+2日查詢 二、上市開放式基金（LOF）的認購、交易、申購和贖回 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。

其主要特點有： 第一，基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式。 第二，基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。

第三，通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交。 第四，利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更。

（一）發售 1。交易所系統認購以份額為單位（以基金份額為單位），場外認。

4.證券從業考試知識點有哪些

證券投資風險 定義：證券預期收益變動的可能性和變動幅度。

（一）系統風險 系統風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，不可回避、不可分散的風險。包括政策風險、周期性波動風險、利率風險、購買力風險。

1。 政策風險。

政策風險是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的法規、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。 2。

經濟周期波動風險。經濟周期波動風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。

這種行情變動不是指證券價格的日常波動和中級波動，而是指證券行情長期趨勢的改變。 證券行情隨經濟周期的循環而起伏變化，總的趨勢可分為看漲市場或稱多頭市場、牛市，以及看跌市場或稱空頭市場、熊市兩大類型。

在這兩個變動趨勢中，一個重要的特征是：在整個看漲行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲；在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都不可避免地有所下跌，只是漲跌程度不同而已。 3。

利率風險。利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。

利率與證券價格呈反方向變化。市場利率的變化會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益的確定性。

利率從兩方面影響證券價格。一是改變資金流向。

二是影響公司的盈利。 利率風險對不同證券的影響是不相同的。

（1）利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險。債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成。

（2）利率風險是政府債券的主要風險。根據發行主體不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券、企業債券等。

（3）利率風險對長期債券的影響大于短期債券。在利率水平變動幅度相同的情況下，長期債券價格變動幅度大于短期債券，因此，長期債券的利率風險大于短期債券。

普通股票和優先股票也會受到利率風險的影響。其中優先股票因股息率固定而受利率風險影響較大。

4。購買力風險。

購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。在通貨膨脹情況下，物價普遍上漲，社會經濟運行秩序混亂，企業生產經營的外部條件惡化，證券市場也難免深受其害，所以購買力風險是難以回避的。

實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率 只有當名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。 購買力風險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是固定收益證券，如優先股票、債券。

（二）非系統風險 非系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險，它通常由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統、全面的聯系，而只對個別或少數證券的收益產生影響。 非系統風險包括信用風險、經營風險和財務風險。

1。信用風險。

信用風險又稱違約風險，指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。它主要受證券發行人的經營能力、盈利水平、事業穩定程度及規模大小等因素影響。

信用風險是債券的主要風險。 政府債券的信用風險最小。

2。經營風險。

經營風險是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現失誤而導致公司盈利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。 經營風險來自內部因素和外部因素兩個方面。

內部因素包括：項目投資決策失誤、不注意技術更新、不注意市場調查、銷售決策失誤。 外部因素包括公司以外的客觀因素，如政府產業政策的調整、競爭對手的實力變化等。

但經營風險主要還是來自公司內部的決策失誤或管理不善。 公司的經營狀況最終表現于盈利水平的變化和資產價值的變化，經營風險主要通過盈利變化產生影響，對不同證券的影響程度也有所不同。

經營風險是普通股票的主要風險，公司盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價格。當公司盈利增加時，股息增加，股價上漲；當公司盈利減少時，股息減少，股價下降。

3。財務風險。

財務風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。 實際上公司融資產生的財務杠桿作用猶如一把“雙刃劍”，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應；反之，就是收益減少的財務風險。

對股票投資來說，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險。

5.證券從業資格考試考點有哪些

一、證券登記概述 ▲證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。

證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力，是保障投資者合法權益的重要環節，也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。 ▲為辦理證券登記業務，中國結算公司設立了電子化證券登記簿記系統。

記錄證券數量的最小單位為1股（份、元）（取整數位）。 ▲根據規定，證券應當登記在證券持有人本人名下，但符合法律、行政法規和中國證監會規定的，可以登記在名義持有人名下。

少數通過托管機構持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份。這些境外投資者只能通過其名義持有人（即其托管機構）間接行使股東權利。

二、證券登記的種類 ▲證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。 ▲證券登記按性質劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

以下按性質劃分標準進行介紹： （一）初始登記 初始登記指已發行的證券在證券交易所上市前，由中國結算公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。 經過初始登記手續，投資者持有該證券的事實得到確認。

初始登記是投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。 按照證券類別和發行情況，可以對證券初始登記進一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發行登記、權證發行登記和交易型開放式指數基金發行登記。

（1）股份初始登記。股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股（或轉增股本）登記和配股登記等。

發行結束后2個交易日內，上市公司應當向中國結算公司申請辦理股份發行登記，對網上和網下發行的結果加以確認。 （2）基金募集登記。

證券投資基金網上發行和網下發行要進行募集登記。 （3）債券發行登記。

記賬式國債通過招投標或其他方式發行的，中國結算公司根據財政部和證券交易所相關文件確認的結果，建立證券持有人名冊，完成初始登記。記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結算公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

（4）權證發行登記。權證發行登記參照股份首次公開發行登記辦理。

（5）交易型開放式指數基金發行登記。 （二）變更登記 變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。

1。證券過戶登記。

按照引發變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為證券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱“集中交易過戶登記”）和非集中交易過戶登記（以下簡稱“非交易過戶登記”）。 （1）集中交易過戶登記。

投資者委托證券公司參與證券交易所集中交易后，中國結算公司需要根據證券交易的交收結果在買方的證券賬戶上增加證券，在賣方的證券賬戶上減少證券，并相應在證券持有人名冊上進行變更登記。 （2）非交易過戶登記。

非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。 2。

其他變更登記。其他變更登記包括證券司法凍結、質押、權證創設與注銷、權證行權、可轉換公司債券轉股、可轉換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數基金申購或贖回等引起的變更登記。

對于其他變更登記，中國結算公司將相應維護證券賬戶和證券持有人名冊的記錄，采取變更余額、對質押和司法凍結等情況加以標記等措施。