
反洗錢現場檢查管理辦法(試行) 第七條 中國人民銀行對下列金融機構執行反洗錢規定的行為進行現場檢查: (一)金融機構總部; (二)中國人民銀行認為應當由其直接檢查的金融機構。 第八條 中國人民銀行分支機構對下列金融機構執行反洗錢規定的行為進行現場檢查: (一)轄區內金融機構的分支機構和地方性金融機構; (二)上級行授權其現場檢查的金融機構。 第九條 上級行可以直接對下級行轄區內的金融機構進行現場檢查,可以授權下級行檢查應由上級行負責檢查的金融機構;下級行認為金融機構執行反......
1.主要的反洗錢有哪些法律法規 有關反洗錢的的法律法規:《中華人民共和國刑法修正案(六)》(2006年)《中華人民共和國反洗錢法》(2006年)《中華人民共和國中國人民銀行法》(2003修正)《金融機構反洗錢規定》(2006年)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(2006年)《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》(2007年)《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(2007年) 2.反洗錢法律法規 法律責任第三十條 反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監督......
1.按照我國反洗錢法律法規的規定,金融機構應當采取哪些 金融機構應當依照規定建立健全反洗錢內部控制制度,金融機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責。金融機構應當設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作。金融機構應當按照規定建立客戶身份識別制度。金融機構在與客戶建立業務關系或者為客戶提供規定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時,應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記。客戶由他人代理辦理業務的,金融機構應當同時對代理人和被代理人......

第一章 總則 第一條 為了督促金融機構有效履行反洗錢和反恐怖融資義務,規范反洗錢和反恐怖融資監督管理行為,根據《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國反恐怖主義法》等法律法規,制定本辦法。 ...
1.反洗錢的相關法律法規有哪些 反洗錢的相關法律法規:第一章 總 則 第一條 為了預防洗錢活動,維護金融秩序,遏制洗錢犯罪及相關犯罪,制定本法。 第二條 本法所稱反洗錢,是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖...
1.主要的反洗錢有哪些法律法規 有關反洗錢的的法律法規:《中華人民共和國刑法修正案(六)》(2006年)《中華人民共和國反洗錢法》(2006年)《中華人民共和國中國人民銀行法》(2003修正)《金融機構反洗錢規定》(2006年)《金融機構大...
反洗錢三大工作基礎即反洗錢工作的三項原則,具體如下:: (一)合法審慎原則,是指金融機構應當依法并且審慎地識別可疑交易,做到不枉不縱,不得從事不正當競爭,妨礙反洗錢義務的履行。? (二)保密原則,是指金融機構及其工作人員應當保守反洗錢工作秘...
根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》等法律的規定,金融機構應履行的反洗錢義務主要包括: 1、金融機構及其分支機構應當依法建立健全反洗錢內部控制制度,設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作,制定反洗錢內部操作規程和...
反洗錢金融監管機構模式包括統一監管模式和分業監管模式,各有優點和不足。我國現行的反洗錢金融監管機構模式為分業監管模式,反洗錢金融監管主管機構是中國人民銀行,中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會和中國保險監督管理委員會在各自的職責...
第九條金融機構應按年度向中國人民銀行或其當地分支機構報告以下反洗錢信息:(一)反洗錢內部控制制度建設情況;(二)反洗錢工作機構和崗位設立情況;(三)反洗錢宣傳和培訓情況;(四)反洗錢年度內部審計情況;(五)中國人民銀行依法要求報送的其他反洗...
隨著中國經濟的快速發展,這契機在為金融行業的騰飛插上了翱翔的翅膀,同時也給各 家金融機構帶來了嚴峻的考驗, 洗錢犯罪活動逐步出現了智能化、 隱蔽化的趨勢, 嚴重地危 害了國家利益、 國家安全和金融機構健康有序的運行。 試想, 生活中縈繞在您...
金融機構反洗錢工作應當堅持的三項原則是: (1)合法審慎原則,是指金融機構應當依法并且審慎地識別可疑交易,作到不枉不縱,不得從事不正當競爭妨礙反洗錢義務的履行。 (2)保密原則,是指金融機構及其工作人員應當保守反洗錢工作秘密,不得違反規定將...
反洗錢逾期情況說明 隨著金融業務的快速發展,反洗錢工作作為金融機構的一項重要任務,對于維護金融秩序、保障客戶資金安全具有舉足輕重的作用。在反洗錢工作中,逾期報送是一種常見現象。本文將對反洗錢逾期情況及其報送進行說明。 一、反洗錢逾期情況...