
違反證券法的行為及法律責任擅自發行證券的,或者制作虛假的發行文件發行證券的,如何處理?未經法定的機關核準或者審批,擅自發行證券的,或者制作虛假的發行文件發行證券的,責令停止發行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息,并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的,如何處理?證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。發行人未按照有關規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的,如何處理?依照證券法規定,經核準上市交易的證券,其發行人未按照有關規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的,由證券監督管理機構責令改正,對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。前款發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的,由證券監督管理機構責令改正,對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。非法開設證券交易場所的,如何處理?非法開設證券交易場所的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。未經批準并領取業務許可證,擅自設立證券公司經營證券業務的,如何處理?未經批準并領取業務許可證,擅自設立證券公司經營證券業務的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構成犯罪的,依法追究刑事責任。法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,如何處理?法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以所買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,如何處理?證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任。為股票的發行或者上市出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員,買賣股票有限制嗎?為股票的發行或者上市出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內,不得買賣該種股票。若上述人員違反此規定的,責令依法處理非法獲得的股票,沒收違法所得,并處以所買賣的股票等值以下的罰款。
1.董事,監事及高級管理人員符合法律法規規定的任職資格怎么看 公司法規定:有以下情形的,不得擔任公司的董事、監事、高管。1,無民事行為能力人或者限制行為能力人。2,個人負有較大債務未償還的。3,因貪污、賄賂、侵占、挪用公共財產被判處刑罰或者...
法律責任是因從事違反法律強制性規定的行為,行為人應當承擔的消極后果。由于法律首先有公法與私法之分,責任也隨之區分為公法上責任與私法上責任。前者包含刑事責任和行政責任,后者即是民事責任。當然,責令違法行為人承擔民事責任,有其他責任形式無法替代...
證券公司承銷證券,負有什么責任發行人、證券公司、證券服務機構及詢價對象違反本辦法規定的,中國證監會可以責令其整改;對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施,記入誠信檔案并公布。發行人、證券公...
裁判要旨】通過隱名代持方式投資擬上市公司,因違反相關股權清晰的監管規則,損害社會公共利益而無效;代持協議無效,因代持所產生的投資收益應根據雙方過錯以及貢獻大小等情況進行公平與合理的分割。該案中,原告楊金國在常州亞瑪頓股份有限公司上市前,與林...
為規范和促進證券市場,2015年9月1日起證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、私募基金管理人可以從事場外證券業務,但是需要到中國證券業協會備案機構進行備案登記。 場外證券業務備案管理辦法 第一章總則 第一條為規范、促進...
一、案情簡介原告李某某(簡稱原告)于2015年6月4日在被告工行新街口支行(簡稱被告)利用該支行的設備購買了混合型基金九泰天富改革新動力混合基金和股票型基金富國中證工業4.0指數基金,認購金額各10萬元。2017年6月27日,九泰天富改革新...
案例一:用人單位以簽訂其他協議方式掩蓋勞動關系仍需支付未簽訂勞動合同二倍工資 【基本案情】2013年5月至2014年4月期間,某培訓學校安排員工柳某至長征賓館從事停車場管理員工作,工作地點在室外,月工資2550元。某培訓學校未與柳某簽...
1.證券行業有哪些相關法律法規 (一)法律1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司...
【釋義】本條是對違反本法規定承擔民事賠償責任優先原則的規定。 為了嚴格規范證券投資基金的活動,制裁擾亂證券投資基金市場的違法行為,本章對違反本法規定的行為分別作出了承擔行政責任、刑事責任和民事責任的規定。我們知道,證券投資基金法律制度是維系...
1.私募基金監管法律法規有哪些 最近報者基金從業資格考試,報完名才發現,私募部分竟然連教材都沒有,網站上說《私募股權投資基金(含創業投資基金)法律法規匯編》已推出,還以為可以下載,結果打電話問客服,說考試大納下面的【特別刊列:私募股權投資基...