
發行私募基金一定要托管嗎
私募基金應當由基金托管人托管,基金合同約定私募基金不進行托管的,應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
私募基金進行托管的,私募基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會以及中國基金業協會的規定和基金合同的約定,對私募基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。
我們還需要明確的一點就是,私募基金綜合托管服務是指證券公司為私募管理機構提供的產品備案、交易系統、估值核算等服務,屬于證券公司經紀業務及融資融券等業務的延伸服務,因此,取得私募基金綜合托管服務業務資格,但并未獲得基金托管資格的證券公司,不能擔任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。
私募基金為什么要進行托管
1、《證券投資基金法》要求:基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業銀行擔任;
2、托管銀行將行使資金保管,或者基金公司破產后投資者血本無歸的事情發生、使用審核等職能;
3、說白了就是為了避免基金公司卷款跑路;
4、銀行是資金托管行負責資金管理和監督。
什么是私募基金?
私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金,PrivateFund),是一個很寬泛的概念,用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金,然后交由私人股權投資公司管理并投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類:杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理,而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
基金托管:基金托管是指商業銀行接受基金管理人的委托,代表基金持有人的利益,隨著公募基金資管業務的不斷發展,基金托管市場也逐漸火熱。
如何取得券商私募基金綜合托管業務的資格?
依據《證券投資基金托管業務管理辦法》、《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》及中華人民共和國證券監督管理委員會的公布的《非銀行金融機構申請基金托管資格審核流程》,其審核重點為申請人的結算模式、人員配備、部門設置、軟硬件配置、托管業務系統等,具體業務由證監會基金機構監管部負責,審核通過后由證監會基金機構監管部出具《關于開展私募基金綜合托管業務試點的無異議函》。
但根據【2014】1172號證監會證券基金機構部部函《關于做好私募證券投資基金綜合托管業務資格及客戶資金支付消費服務監管工作的函》,證監會以行政委托方式將私募基金綜合托管業務資格的行政許可審批事項委托給中國**投資者保護基金有限責任公司行使。
2014年9月9日,中國**投資者保護基金有限責任公司向各證券公司發出證保發【2014】95號文件,明確由其行使私募基金綜合托管行政許可的受理、評估、核準。核準后出具證保函〔201X〕XX號中國證券投資者保護基金公司《關于XX證券股份有限公司開展私募基金綜合托管業務的無異議函》。
私募基金的托管銀行需要有什么資質或要求嗎?
《證券投資基金法》規定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應當具備下列條件:
(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定
(2)設有專門的基金托管部門
(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數
(4)有安全保管基金財產的條件
(5)有安全高效的清算、交割系統
(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施
(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。
應該沒有專門的牌照,一般做的比較大的銀行也都能滿足上面這些條件。
從上面律聊網小編為大家介紹的關于私募基金的托管問題,詳細的相信大家在上文中都已經了解到了。律聊網小編提醒大家對于對于私募基金托管來說,托管的話會比較完善,健全機制,這樣可以直觀的看出基金中遇到的問題,及時進行解決,希望這塊大家可以多去了解。
一、私募基金沒有托管的法律風險 操作違反《公司法》等法律法規。 二、私募基金的托管銀行需要有什么資質或要求嗎? 《證券投資基金法》規定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應當具備下列條件: (1)凈資產和風險控制指標符合有關規定; (2)設...
什么是公司型基金 公司型基金又叫做共同基金,指基金本身為一家股份有限公司,公司通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。投資者購買了該家公司的股票,就成為該公司的股東,憑股票領取股息或紅利、分享投資所獲得的收益。 特點 1.共同基金,形態為...
1.證券市場法律法規有哪些 證券市場法律法規 法律:證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位:法律體系中一個獨立的部門法 。 生效時間: 1999-7-1 開始實施。 調整對象:證券市場參與主...
朱女士:如何進行基金份額的轉托管? 上海證券交易所:投資者可自由地進行基金的轉托管,既可從上證所系統轉托管到場外(包括基金的直銷機構、銀行等代銷機構),又可從場外轉托管到上證所系統。但該類轉托管只限于在場內證券賬戶和場外以其為基礎注冊的開...
一、基金托管機構的條件 (一)基金托管機構的條件 1、托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任八項條件: (1)凈資產和資本充足率符合有關規定; (2)設有專門的基金托管部門; (3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數...
【網友咨詢】 證券投資基金設立的流程是什么,私募證券投資基金的組織形式有哪些? 【律師解答】 證券投資基金設立的流程 1.基金設立的程序 證券投資基金的設立包括四個主要步驟。 (1)確定基金性質。按組織形態不同,基金有公司型和契約型之分;...
一、證券交易結算資金的含義 證券交易結算資金是指證券市場交易結算資金監控系統獲取的有經紀業務的證券公司全部經紀業務客戶(含部分采取證券公司結算模式的資產管理計劃)從事證券交易等的人民幣交易結算資金,不包括投資者從事B股交易、融資融券業務等的...
我國基金事業的發展尚屬初級階段,而基金的設立又是基金運作的第一步,因此,為了保證基金成立后能夠規范正常地管理、運作,需要嚴把基金設立關,實行嚴格的核準制。 1.基金設立的程序 證券投資基金的設立包括四個主要步驟。 (1)確定基金性質。按組...
一、私募基金借托管增信挪用基金財產(一)案情簡介2015年3月,G 證券公司(以下簡稱G公司)作為托管公司與Y投資公司簽署××對沖基金托管協議,并向其提供多份蓋有公章的空白基金合同文本,以便在募集資金過程中使用。該對沖基金的投資者多為Y公司...