證券投資基金的設(shè)立

      2023-06-06 12:28發(fā)布

      證券投資基金的設(shè)立

      我國基金事業(yè)的發(fā)展尚屬初級階段,而基金的設(shè)立又是基金運作的第一步,因此,為了保證基金成立后能夠規(guī)范正常地管理、運作,需要嚴把基金設(shè)立關(guān),實行嚴格的“核準制”。

      1.基金設(shè)立的程序

      證券投資基金的設(shè)立包括四個主要步驟。

      (1)確定基金性質(zhì)。按組織形態(tài)不同,基金有公司型和契約型之分;按基金券可否贖回,又可分為開放型和封閉型兩種,基金發(fā)起人首先應(yīng)對此進行選擇。

      (2)選擇共同發(fā)起人、基金管理人與托管人,制定各項申報文件。根據(jù)有關(guān)對基金發(fā)起人資格的規(guī)定慎重選擇共同發(fā)起人,簽訂“合作發(fā)起設(shè)立證券投資基金協(xié)議書”,選擇基金保管人,制定各種文件,規(guī)定基金管理人、托管人和投資人的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。

      (3)向主管機關(guān)提交規(guī)定的報批文件。同時,積極進行人員培訓(xùn)工作,為基金成立做好各種準備。

      (4)發(fā)表基金招募說明書,發(fā)售基金券。一旦招募的資金達到有關(guān)法規(guī)規(guī)定的數(shù)額或百分比,基金即告成立,否則,基金發(fā)起便告失敗。

      2.申請設(shè)立基金應(yīng)提交的文件和內(nèi)容

      根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施細則,基金發(fā)起人在申請設(shè)立基金時應(yīng)當向證監(jiān)會提供的文件有:

      (1)申請報告

      主要內(nèi)容包括:基金名稱、擬申請設(shè)立基金的必要性和可行性、基金類型、基金規(guī)模、存續(xù)時間,發(fā)行價格、發(fā)行對象、基金的交易或申購和贖回安排、擬委托的托管人和管理人以及重要發(fā)起人簽字、蓋章。

      (2)發(fā)起人情況

      包括發(fā)起人的基本情況、法人資格與業(yè)務(wù)資格證明文件。

      (3)發(fā)起人協(xié)議

      主要內(nèi)容包括:擬設(shè)立基金名稱、類型、規(guī)模、募集方式和存續(xù)時間;基金發(fā)起人的權(quán)利和義務(wù),并具體說明基金未成立時各發(fā)起人的責(zé)任、義務(wù);發(fā)起人認購基金單位的出資方式、期限以及首次認購和在存續(xù)期間持有的基金單位份額;擬聘任的基金托管人和基金管理人;發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等;

      (4)基金契約與托管協(xié)議

      (5)招募說明書

      (6)發(fā)起人財務(wù)報告

      包括主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師審計的最近3年的財務(wù)報表和審計報告,以及其他發(fā)起人實收資本的驗資證明。

      (7)法律意見書

      具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對發(fā)起人資格、發(fā)起人協(xié)議、基金契約、托管協(xié)議、招募說明書、基金管理公司章程、擬委任的基金托管人和管理人的資格,本次發(fā)行的實質(zhì)條件、發(fā)起人的重要財務(wù)狀況等問題出具法律意見。


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