我國基金事業(yè)的發(fā)展尚屬初級階段,而基金的設(shè)立又是基金運作的第一步,因此,為了保證基金成立后能夠規(guī)范正常地管理、運作,需要嚴把基金設(shè)立關(guān),實行嚴格的“核準制”。
1.基金設(shè)立的程序
證券投資基金的設(shè)立包括四個主要步驟。
(1)確定基金性質(zhì)。按組織形態(tài)不同,基金有公司型和契約型之分;按基金券可否贖回,又可分為開放型和封閉型兩種,基金發(fā)起人首先應(yīng)對此進行選擇。
(2)選擇共同發(fā)起人、基金管理人與托管人,制定各項申報文件。根據(jù)有關(guān)對基金發(fā)起人資格的規(guī)定慎重選擇共同發(fā)起人,簽訂“合作發(fā)起設(shè)立證券投資基金協(xié)議書”,選擇基金保管人,制定各種文件,規(guī)定基金管理人、托管人和投資人的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。
(3)向主管機關(guān)提交規(guī)定的報批文件。同時,積極進行人員培訓(xùn)工作,為基金成立做好各種準備。
(4)發(fā)表基金招募說明書,發(fā)售基金券。一旦招募的資金達到有關(guān)法規(guī)規(guī)定的數(shù)額或百分比,基金即告成立,否則,基金發(fā)起便告失敗。
2.申請設(shè)立基金應(yīng)提交的文件和內(nèi)容
根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施細則,基金發(fā)起人在申請設(shè)立基金時應(yīng)當向證監(jiān)會提供的文件有:
(1)申請報告
主要內(nèi)容包括:基金名稱、擬申請設(shè)立基金的必要性和可行性、基金類型、基金規(guī)模、存續(xù)時間,發(fā)行價格、發(fā)行對象、基金的交易或申購和贖回安排、擬委托的托管人和管理人以及重要發(fā)起人簽字、蓋章。
(2)發(fā)起人情況
包括發(fā)起人的基本情況、法人資格與業(yè)務(wù)資格證明文件。
主要內(nèi)容包括:擬設(shè)立基金名稱、類型、規(guī)模、募集方式和存續(xù)時間;基金發(fā)起人的權(quán)利和義務(wù),并具體說明基金未成立時各發(fā)起人的責(zé)任、義務(wù);發(fā)起人認購基金單位的出資方式、期限以及首次認購和在存續(xù)期間持有的基金單位份額;擬聘任的基金托管人和基金管理人;發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等;
(4)基金契約與托管協(xié)議
(5)招募說明書
(6)發(fā)起人財務(wù)報告
包括主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師審計的最近3年的財務(wù)報表和審計報告,以及其他發(fā)起人實收資本的驗資證明。
(7)法律意見書
具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對發(fā)起人資格、發(fā)起人協(xié)議、基金契約、托管協(xié)議、招募說明書、基金管理公司章程、擬委任的基金托管人和管理人的資格,本次發(fā)行的實質(zhì)條件、發(fā)起人的重要財務(wù)狀況等問題出具法律意見。
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(一)設(shè)立國有證券投資基金是在公平、正義理念引導(dǎo)下的制度創(chuàng)新,能促進股市的誠信和公平建設(shè)。 依現(xiàn)有的制度安排,由于政企不分,上市公司在大股東(無論是國有股、民營股或外資股)的操控下,三會形同虛設(shè);各種各樣的關(guān)聯(lián)交易廣泛存在,使得虛假包裝、虛...
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近年來隨著國家投融資體制改革和各地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的需要,國家和地方紛紛設(shè)立各類產(chǎn)業(yè)基金。這其中又以政府財政出資或國有投資平臺出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金占大多數(shù)。產(chǎn)業(yè)基金在提高財政資金的投資效率、募集社會資本、引導(dǎo)投資方向、優(yōu)化資源配置以及促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)...
一、券商是否可以發(fā)行私募基金 去私募基金管理協(xié)會做備案,備案通過都是可以發(fā)行的。 二、證券公司發(fā)行私募基金子公司的規(guī)章 1、證券公司應(yīng)當將私募基金子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系,加強對私募基金子公司的資本約束,實現(xiàn)對子公司合規(guī)與風(fēng)...
1.產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法的第八章 罰 則 第四十六條 未經(jīng)核準,擅自募集與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的,以及提供虛假材料騙取批準設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的,由管理機關(guān)予以取締和責(zé)令退還所募集資金及其利息,并視情節(jié)輕重對其處以300萬元以下罰款,追究其主要負責(zé)人的...
設(shè)立私募基金公司的條件 1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》,允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用投資基金字樣。 2、名稱中的行業(yè)用語可以使用風(fēng)險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金字樣。 3、除國務(wù)院決定設(shè)立的企業(yè)外,企業(yè)名稱不得冠以中國、中華...
1. 什么是私募基金 好買所研究的私募基金,均是指陽光私募基金。陽光私募基金是借助信托公司平臺發(fā)行,經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)備案,資金由銀行托管,并定期公示業(yè)績和運作報告的投資于證券市場的產(chǎn)品。 2. 私募基金的安全性 目前陽光私募基金的運作模式和公募...