
《證券法》的調(diào)整范圍就是指本法所要規(guī)范的對象,或者說本法在哪些領(lǐng)域、對哪些人、哪些行為產(chǎn)生效力,只有對調(diào)整范圍有了正確理解,才能正確地運用這部法律。下面對本條內(nèi)容逐項加以介紹:
一、本法是全國人大常委會通過的法律,在中國境內(nèi)適用,體現(xiàn)了主權(quán)原則,這是《證券法》在地域方面的法律效力。
二、本法所調(diào)整的是股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易行為。之所以這樣確定,第一,符合中國的實際情況。因為股票、公司債券已經(jīng)根據(jù)《公司法》的規(guī)定在現(xiàn)實中存在,并且成為證券市場上的基本品種;即使發(fā)行比較早的,也按照《公司法》的規(guī)定作了規(guī)范。第二,資本市場上的投資活動一般有兩種基本形態(tài),一是發(fā)行股票,形成股權(quán)關(guān)系;二是發(fā)行債券,形成債權(quán)關(guān)系。或者說,在證券市場上所使用的融資工具有兩種基本形式,一種是體現(xiàn)股權(quán)關(guān)系的股票,另一種是體現(xiàn)債權(quán)關(guān)系的債券,在債券中除了政府債券外,主要就是公司債券。所以,本法的調(diào)整范圍確定為股票和公司債券的發(fā)行與交易是合適的。
第三,除基金管理公司外,其他機構(gòu)向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托進行證券投資活動,必須要經(jīng)過國務(wù)院批準。這主要是考慮實踐中向特定對象募集資金,或者接受特定對象財產(chǎn)委托進行證券投資活動的情況比較復(fù)雜,宜由國務(wù)院根據(jù)實踐的需要決定哪些...
【釋義】第一百零二條通過公開發(fā)行股份募集資金,設(shè)立證券投資公司,從事證券投資等活動的管理辦法,由國務(wù)院另行規(guī)定。 【釋義】本條是關(guān)于公司型基金的管理力、法由國務(wù)院另行制定的規(guī)定。 3從基金的組織形式劃分,可以分為公司型基金和契約型基金。契約...
【釋義】本條是對違反本法規(guī)定承擔民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的規(guī)定。 為了嚴格規(guī)范證券投資基金的活動,制裁擾亂證券投資基金市場的違法行為,本章對違反本法規(guī)定的行為分別作出了承擔行政責(zé)任、刑事責(zé)任和民事責(zé)任的規(guī)定。我們知道,證券投資基金法律制度是維系...
第五十七條基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資,應(yīng)當采用資產(chǎn)組合的方式。 資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例,依照本法和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。 【釋義】本條是對基金資產(chǎn)組合和投資比例限制的規(guī)定。 一、基金管理人運用基金財產(chǎn)...
【釋義】本條是對證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物應(yīng)承擔的法律責(zé)任的規(guī)定。 玩忽職守是指證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員怠于履行法定職責(zé),或者不認真履行法定職責(zé),致使公共財產(chǎn)、國家和人民利...
【釋義】本條是關(guān)于本法生效日期的規(guī)定 一、法律生效日期的問題 法律生效日期的問題,任何一部法律都要涉及到。一部法律通過以后,就產(chǎn)生了從什么時候開始起生效、在什么地域范圍內(nèi)生效、對什么人有效的問題,這些問題就是法律的效力范圍問題。法律效力范圍...
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)[2001]56號各具有主承銷商資格的證券公司、金融資產(chǎn)管理公司,各上市公司:為規(guī)范上市公司發(fā)行新股的信息披露行為,現(xiàn)發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號至上市公司發(fā)行新股招...
展開全部 勞務(wù)合同糾紛是農(nóng)民工同包工頭之間一般就務(wù)工期間雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進行了約定,由此在雙方之間就形成了一種合同關(guān)系。后因糾紛到人民法院訴訟的情況越來越多,其特點也在不斷變化,給司法實踐帶來了許多新的問題。 《工資支付暫行規(guī)定》第十六條...
第一百七十條【轉(zhuǎn)讓、出租、出借業(yè)務(wù)許可證的法律責(zé)任】違反本法規(guī)定,轉(zhuǎn)讓、出租、出借業(yè)務(wù)許可證的,由保險監(jiān)督管理機構(gòu)處一萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證。 【釋義與適用】本條是關(guān)于轉(zhuǎn)讓、出租、出借業(yè)務(wù)許可證...
第一百零九條【不當關(guān)聯(lián)交易的禁止】保險公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用關(guān)聯(lián)交易損害公司的利益。 【釋義與適用】本條是關(guān)于不當關(guān)聯(lián)交易的禁止的規(guī)定。本條是《保險法》修改后新增加的規(guī)定。 當前保險投資主體日益多元化,...