遼寧省高級(jí)人民法院

股權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能應(yīng)由股東本人獨(dú)立行使,未經(jīng)配偶同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不影響協(xié)議效力

裁判要旨

在夫妻間沒(méi)有特別約定的情況下，婚姻關(guān)系存續(xù)期間的股權(quán)投資款應(yīng)屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)，但在出資行為轉(zhuǎn)化為股權(quán)形態(tài)時(shí)，現(xiàn)行法律沒(méi)有規(guī)定股權(quán)為夫妻共同財(cái)產(chǎn)。因此，股東將股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)無(wú)須取得配偶的同意。

案情簡(jiǎn)介

一、1989年1月16日，趙曉娟與谷德元登記結(jié)婚。2007年7月，谷德元與天緣集團(tuán)共同出資注冊(cè)成立宏緣公司，谷德元認(rèn)繳出資1200萬(wàn)元，實(shí)繳240萬(wàn)元。

二、2010年11月26日，甲方谷德元與乙方谷實(shí)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)一份，約定：甲方將其持有的宏緣公司認(rèn)繳的1150萬(wàn)元，實(shí)繳190萬(wàn)元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。2010年11月22日，宏緣公司股東會(huì)作出決議同意雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。后雙方辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。

三、趙曉娟向沈陽(yáng)市中院起訴，認(rèn)為谷實(shí)與谷德元簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未經(jīng)其同意，請(qǐng)求確認(rèn)協(xié)議無(wú)效。一審和原法院重審均支持了原告的訴訟請(qǐng)求。

四、谷實(shí)不服，向遼寧省高院上訴遼寧省高院認(rèn)為用夫妻共同財(cái)產(chǎn)出資取得的股權(quán)不屬于夫妻雙方的共同財(cái)產(chǎn)，且現(xiàn)行法沒(méi)有規(guī)定股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)需經(jīng)股東配偶的同意，因此，谷實(shí)與谷德元簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效。判決撤銷(xiāo)原判，駁回趙曉娟的訴訟請(qǐng)求。

裁判要點(diǎn)

本案的一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)是：谷德元持有的宏緣公司股權(quán)是否屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)趙曉娟同意，谷德元向谷實(shí)轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否有效。遼寧省高級(jí)人民法院認(rèn)為，谷德元為組建宏緣公司出資的240萬(wàn)元，發(fā)生在谷德元與趙曉娟婚姻關(guān)系存續(xù)期間，在夫妻間沒(méi)有特別約定的情況下，該出資款項(xiàng)應(yīng)屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)，但在出資行為轉(zhuǎn)化為股權(quán)形態(tài)時(shí)，現(xiàn)行法律沒(méi)有規(guī)定股權(quán)為夫妻共同財(cái)產(chǎn)，其也不具有“夫妻對(duì)共同所有的財(cái)產(chǎn)，有平等的處理權(quán)”這樣的屬性。現(xiàn)行法規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，但沒(méi)有規(guī)定股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)需經(jīng)股東配偶的同意。因此，谷德元轉(zhuǎn)讓其持有的宏緣公司股權(quán)，即使未經(jīng)其配偶趙曉娟同意，也不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。

實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

前事不忘、后事之師。為避免未來(lái)發(fā)生類(lèi)似敗訴，提出如下建議：

1、股東用夫妻共同財(cái)產(chǎn)出資取得的股權(quán)，其各項(xiàng)權(quán)能應(yīng)由股東本人獨(dú)立行使，在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合公司法第七十一條的規(guī)定。我國(guó)現(xiàn)行法并未規(guī)定股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)需經(jīng)其配偶的同意，因此，未經(jīng)配偶同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議仍然有效。

2、在交易股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，建議受讓股權(quán)的自然人在簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，要求轉(zhuǎn)讓方提供配偶同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的書(shū)面文件或者授權(quán)委托書(shū)，從而避免在協(xié)議簽訂后出讓方配偶主張合同效力瑕疵。

相關(guān)法律規(guī)定

《公司法》

第七十一條　有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)婚姻法>若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ㄒ唬?/p>

第十七條    婚姻法第十七條關(guān)于“夫或妻對(duì)夫妻共同所有的財(cái)產(chǎn)，有平等的處理權(quán)”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)理解為：

（一） 夫或妻在處理夫妻共同財(cái)產(chǎn)上的權(quán)利是平等的。因日常生活需要而處理夫妻共同財(cái)產(chǎn)的，任何一方均有權(quán)決定。

（二） 夫或妻非因日常生活需要對(duì)夫妻共同財(cái)產(chǎn)做重要處理決定，夫妻雙方應(yīng)當(dāng)平等協(xié)商，取得一致意見(jiàn)。他人有理由相信其為夫妻雙方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道為由對(duì)抗善意第三人。

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)婚姻法>若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ?/p>

第十六條   人民法院審理離婚案件，涉及分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)中以一方名義在有限責(zé)任公司的出資額，另一方不是該公司股東的，按以下情形分別處理：

（一） 夫妻雙方協(xié)商一致將出資額部分或者全部轉(zhuǎn)讓給該股東的配偶，過(guò)半數(shù)股東同意、其他股東明確表示放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，該股東的配偶可以成為該公司股東；

（二） 夫妻雙方就出資額轉(zhuǎn)讓份額和轉(zhuǎn)讓價(jià)格等事項(xiàng)協(xié)商一致后，過(guò)半數(shù)股東不同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)敢庖酝葍r(jià)格購(gòu)買(mǎi)該出資額的，人民法院可以對(duì)轉(zhuǎn)讓出資所得財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分割。過(guò)半數(shù)股東不同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)膊辉敢庖酝葍r(jià)格購(gòu)買(mǎi)該出資額的，視為其同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)摴蓶|的配偶可以成為該公司股東。

用于證明前款規(guī)定的過(guò)半數(shù)股東同意的證據(jù)，可以是股東會(huì)決議，也可以是當(dāng)事人通過(guò)其他合法途徑取得的股東的書(shū)面聲明材料。

法院判決

以下為遼寧高院法院在審理階段“本院認(rèn)為”部分對(duì)該問(wèn)題的論述：

《中華人民共和國(guó)婚姻法》第十七條規(guī)定“夫妻在婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的下列財(cái)產(chǎn)，歸夫妻共同所有：（一）工資、獎(jiǎng)金；（二）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的收益；（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益；（四）繼承或贈(zèng)與所得的財(cái)產(chǎn)，但本法第十八條第三項(xiàng)規(guī)定的除外；（五）其他應(yīng)當(dāng)歸共同所有的財(cái)產(chǎn)。夫妻對(duì)共同所有的財(cái)產(chǎn)，有平等的處理權(quán)”。本案中，趙曉娟與谷德元系1989年1月16日結(jié)婚，谷德元組建宏緣公司系2007年7月，谷德元當(dāng)時(shí)實(shí)繳注冊(cè)資本240萬(wàn)元，故谷德元出資240萬(wàn)元，系谷德元與趙曉娟婚姻關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生，在夫妻間沒(méi)有特別約定的情況下，該出資款項(xiàng)應(yīng)屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)，但在出資行為轉(zhuǎn)化為股權(quán)形態(tài)時(shí)，現(xiàn)行法律沒(méi)有規(guī)定股權(quán)為夫妻共同財(cái)產(chǎn)，其也不具有“夫妻對(duì)共同所有的財(cái)產(chǎn)，有平等的處理權(quán)”這樣的屬性。《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條規(guī)定：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓”。本案宏緣公司股東谷德元、天緣集團(tuán)均同意向谷實(shí)及陶衛(wèi)平轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)并已經(jīng)股東會(huì)決議確定。而現(xiàn)行法沒(méi)有規(guī)定股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)需經(jīng)股東配偶的同意，所以，谷德元轉(zhuǎn)讓其持有的宏緣公司股權(quán)，即使未經(jīng)其配偶趙曉娟同意，也沒(méi)有法律依據(jù)確認(rèn)其轉(zhuǎn)讓無(wú)效。故對(duì)谷實(shí)關(guān)于“一審法院認(rèn)為谷德元生前簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效需符合夫妻協(xié)商一致的觀點(diǎn)不正確”的上訴理由，本院予以支持。

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