自稱香港RF期貨公司的大陸總代理，宣傳可以做“外盤期貨”，境內(nèi)投資者是否可以參與？

案列介紹：

近期，一些機構(gòu)推廣所謂“外盤期貨”代理業(yè)務(wù)，宣稱可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道，代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資，國外有什么，就可以做什么，有的還提供“專家”指導(dǎo)、“一對一教學(xué)”、期貨配資等服務(wù)。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關(guān)費用后，便可通過這些機構(gòu)的特定交易軟件進行“外盤期貨”交易。

政策法規(guī)：

據(jù)國家規(guī)定，未經(jīng)批準任何單位和個人不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，境內(nèi)單位或個人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。境內(nèi)投資者通過上述機構(gòu)的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易，一旦發(fā)生糾紛，自身權(quán)益將無法得到有效保護。

警示提醒：

對外宣傳做“外盤期貨”能夠賺大錢屬于欺詐誤導(dǎo)，請投資者不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。

      互聯(lián)網(wǎng)平臺宣傳可以提供場外個股期權(quán)交易服務(wù)，普通投資者是否可以參與？

案列介紹：

近期，一些互聯(lián)網(wǎng)平臺通過網(wǎng)站、微信公眾號、群組等方式招攬客戶，為投資者提供場外個股期權(quán)交易服務(wù)。投資者無需開通證券賬戶，也不需要進行視頻認證，僅提供身份證號和銀行賬戶即可完成注冊。投資者在確定操作標的、看漲看跌方向、持有期限，并接受期權(quán)報價（即權(quán)利金）后，即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。以看漲期權(quán)為例，若行權(quán)日個股價格高于約定價格且上漲金額大于權(quán)利金，則投資者盈利；若上漲金額小于權(quán)利金或個股出現(xiàn)下跌，則投資者損失部分或全部權(quán)利金。

警示提醒：

互聯(lián)網(wǎng)平臺沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機制不健全，權(quán)利金要求過高，缺乏資金第三方存管機制，存在明顯風(fēng)險隱患。此外，這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補倉”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語，片面強調(diào)甚至夸大個股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個股期權(quán)風(fēng)險。投資者通過這些平臺參與場外個股期權(quán)交易，存在較大的風(fēng)險，若平臺存在欺詐行為或者發(fā)生“跑路”等風(fēng)險事件，自身權(quán)益難以保障。請投資者高度警惕，不輕信、不參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。

    網(wǎng)絡(luò)直播平臺“非法薦股”活動風(fēng)險警示

案列介紹：

近期利用網(wǎng)絡(luò)直播平臺“非法薦股”的不斷增多，個人或機構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)直播平臺開通直播房間，成為“主播”“播主”“圈主”，以“股神”“大V”“老師”自居，以“分享炒股技巧”“鎖定牛股”“推薦黑馬股”等吸引眼球，巧立名目宣傳誘導(dǎo)投資者充值購買“金幣”“鮮花”等平臺虛擬幣或禮品。

政策法規(guī)：

根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)直播薦股收費屬于證券投資咨詢活動，未經(jīng)許可，任何機構(gòu)和個人不得從事此類活動。直播平臺運營機構(gòu)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的，涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者為非法活動提供便利。主播有償提供薦股服務(wù)，未取得證券投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券投資咨詢從業(yè)資格但未在證券投資咨詢機構(gòu)或證券公司執(zhí)業(yè)的，涉嫌非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

警示提醒：

投資者獲取證券投資建議通過證券公司或合法證券投資咨詢機構(gòu)可在證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢，請不要與無資格機構(gòu)和個人合作，遠離“非法薦股”，避免利益損失。

   網(wǎng)絡(luò)聊天工具“非法薦股”活動風(fēng)險警示

案列介紹：

近期，不法分子利用微信（公眾號、朋友圈、添加好友）、微博、論壇、股吧、QQ等，以傳授炒股經(jīng)驗、培訓(xùn)炒股技巧為名向投資者非法薦股，指揮投資者買賣股票，涉嫌操縱市場，牟取非法利益，嚴重損害投資者利益和證券市場正常秩序。

政策法規(guī)：

根據(jù)《證券法》《期貨交易管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可；未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何單位和個人均不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。互聯(lián)網(wǎng)運營機構(gòu)要增強法律意識和風(fēng)險意識，加強前端審查和實時監(jiān)控，及時清理封堵“非法薦股”信息，從事“非法薦股”活動或為“非法薦股”活動提供便利將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

警示提醒：

投資者獲取證券投資建議通過證券公司或合法證券投資咨詢機構(gòu)可在證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢，請不要與無資格機構(gòu)和個人合作，遠離“非法薦股”，避免利益損失。

 非法銷售“新三板”股票

案情摘要：

2015年12月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財富資產(chǎn)管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。經(jīng)查，洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價購入的，再通過高價轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團伙，共向社會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日，上海市靜安區(qū)人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經(jīng)營案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑9個月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元。

警示提醒：

上述案例中，不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶，大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，并夸大收益，誘使投資者高價購買，實際上從事的是非法證券活動。在此提醒廣大投資者，遇有機構(gòu)或個人宣傳高額收益，或者宣稱能夠提供內(nèi)幕信息的，請保持理性，不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。

來源：網(wǎng)絡(luò)

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