證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

(1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn)　1997年12月25日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布)

第一章　總則

第一條　為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本辦法。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守本辦法。

本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

(一)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

(二)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；

(三)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

(四)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))認(rèn)定的其他形式。

第三條　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

第四條　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

第五條　中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方證券、期貨監(jiān)管部門(以下簡稱地方證管辦(證監(jiān)會(huì)))負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)本辦法的實(shí)施。

第二章　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

第六條　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本；

(三)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

(四)有公司章程；

(五)有健全的內(nèi)部管理制度；

(六)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

第七條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請兼營證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

第八條　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟?/p>

(一)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會(huì)直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見；

(二)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批后，向申請人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))；

(三)中國證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請人的情況。

第九條　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表；

(二)公司章程；

(三)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

(四)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；

(五)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；

(六)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼；

(七)由注冊會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；

(八)中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

第十條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

第十一條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))申請辦理年檢。辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)年檢申請報(bào)告；

(二)年度業(yè)務(wù)報(bào)告；

(三)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)自收到前款所列文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)對年檢申請?zhí)岢鰧徍艘庖姡粚徍送獾模蠄?bào)中國證監(jiān)會(huì)審批。

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)逾期未提交年檢報(bào)告或者經(jīng)審核未通過年檢的，不得繼續(xù)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

第三章　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T

第十二條　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

第十三條　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：

(一)具有中華人民共和國國籍；

(二)具有完全民事行為能力；

(三)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；

(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；

(七)通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；

(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十四條　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟?/p>

(一)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會(huì)直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見；

(二)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批后，向申請人頒發(fā)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))。

第十五條　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表；

(二)身份證；

(三)學(xué)歷證書；

(四)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單；

(五)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；

(六)中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

第十六條　取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批；準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

第十七條　取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

第十八條　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

第四章　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理

第十九條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

第二十一條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

第二十二條　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

第二十三條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

第二十四條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

(一)代理投資人從事證券、期貨買賣；

(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益；

(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

(四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

(五)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

第二十五條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當(dāng)一致。

具有自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，就同一問題向社會(huì)公眾和其自營部門提供的咨詢意見應(yīng)當(dāng)一致，不得為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾。

第二十六條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)編發(fā)的供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會(huì)公眾提供。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告。

第二十七條　中國證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))有權(quán)對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和投資咨詢?nèi)藛T的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行檢查，被檢查的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)予以配合，不得干擾和阻礙。

中國證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))及其工作人員在業(yè)務(wù)檢查過程中，對所涉及的商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)。

第二十八條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

第二十九條　地方證管辦(證監(jiān)會(huì))根據(jù)投資人或者社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。

第三十條　任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、投資咨詢?nèi)藛T或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人有違反本辦法規(guī)定的行為時(shí)，可以向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))投訴和舉報(bào)。

第三十一條　地方證管辦(證監(jiān)會(huì))對違反本辦法的行為，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第五章　罰則

第三十二條　未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款。

第三十三條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))處1萬元以上，5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：

(一)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的；

(二)未按照本辦法規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的；

(三)未按照本辦法規(guī)定履行對本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的；

(四)本機(jī)構(gòu)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的；

(五)干擾、阻礙地方證管辦(證監(jiān)會(huì))檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

第三十四條　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十八條規(guī)定的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反本辦法第二十六條規(guī)定的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令改正，并處以警告或者1萬元以上5萬元以下罰款。

第三十六條　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十七條　中國證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第六章　附則

第三十八條　本辦法自1998年4月1日起施行。