
禁止的證券交易行為哪些行為屬于禁止的交易行為?禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員,不得買入或者賣出所持有的該公司的證券,或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。持有百分之五以上股份的股東收購上市公司的股份,證券法另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。禁止任何人以下列手段獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險:(一)通過單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格;(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量;(三)以自己為交易對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量;(四)以其他方法操縱證券交易價格。禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造并傳播虛假信息,嚴(yán)重影響證券交易。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(一)違背客戶的委托為其買賣證券;(二)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;(四)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(六)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。在證券交易中,禁止法人以個人名義開立帳戶,買賣證券。在證券交易中,禁止任何人挪用公款買賣證券。國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè),不得炒作上市交易的股票。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為,應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。哪些人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員?下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員:(一)發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東;(三)發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進(jìn)行管理的其他人員;(六)由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。什么是內(nèi)幕信息?證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。下列各項(xiàng)信息皆屬內(nèi)幕信息:(一)證券法第六十二條第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增資的計劃;(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;(六)公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(七)上市公司收購的有關(guān)方案;(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
證券交易的限制和禁止行為是指我國證券法、公司法等法律、法規(guī)規(guī)定的,證券市場的參與者在證券交易過程中限制或者禁止從事的行為。 我國證券法除在第三章第四節(jié)專門規(guī)定禁止的交易行為外,還對限制和禁止的證券交易行為作了一般性的規(guī)定,這些規(guī)定包括: ...
禁止價格欺詐行為的規(guī)定 第一條 為維護(hù)市場秩序,禁止價格欺詐行為,促進(jìn)公平競爭,保護(hù)消費(fèi)者和經(jīng)營者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國價格法》,制定本規(guī)定。 第二條 在中華人民共和國境內(nèi)的法人、其他組織和個人(以下簡稱經(jīng)營者)收購、銷售商品或者...
1、內(nèi)幕交易行為 內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。內(nèi)部交易的主體是內(nèi)幕信息知情人員,行為特征是利用自己掌握的內(nèi)幕信息買賣證券,或者建議他人買賣證券。內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券,也未建議他人買賣證券,...
一、什么是合同中的誤導(dǎo) 誤導(dǎo),即期貨經(jīng)紀(jì)商在期貨交易中向客戶(交易者)提供使之誤解為確有盈利的斷定性判斷或信息而引誘其委托的行為。為穩(wěn)定期貨市場,維護(hù)交易秩序和安全,保障交易者的合法權(quán)益,各國法律均規(guī)定經(jīng)紀(jì)商應(yīng)依誠實(shí)信用原則向客戶提供交易咨...
一、短線交易禁止 1、主體:董、監(jiān)、高、5%股東; 2、方式:將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入; 3、收益:董事會收回后,歸公司(證券公司包銷情形除外); 4、起訴:公司董事會不收回,股東可要求其30...
一、欺詐客戶概論 欺詐客戶行為,是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動中,為了謀取不法利益,而違背客戶的真實(shí)意思進(jìn)行代理的行為,以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為。證券法規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶...
禁止價格欺詐行為的規(guī)定 第一條 為維護(hù)市場秩序,禁止價格欺詐行為,促進(jìn)公平競爭,保護(hù)消費(fèi)者和經(jīng)營者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國價格法》,制定本規(guī)定。 第二條 在中華人民共和國境內(nèi)的法人、其他組織和個人(以下簡稱經(jīng)營者)收購、銷售商品或者...
促銷是零售行業(yè)廣泛使用的營銷手段之一。生活中,作為消費(fèi)者,我們對各種琳瑯滿目的促銷活動早已司空見慣。但對于經(jīng)營者,若不依法嚴(yán)謹(jǐn)組織促銷活動,一不小心就可能踩到價格欺詐行為的雷。 目前,我國規(guī)范市場價格行為...
1.哪些人是法律嚴(yán)禁投資理財?shù)?1.根據(jù)我國法律規(guī)定,公務(wù)員不得從事或者參與營利性活動,在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)。因此,國家公務(wù)員是不可以投資公司成為股東的。實(shí)踐中,公務(wù)員往往指派其他人來投資設(shè)立公司,通過他人的名義來持有股份。2...
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于全面禁止非法野生動物交易、革除濫食野生動物陋習(xí)、切實(shí)保障人民群眾生命健康安全的決定(2020年2月24日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議通過)為了全面禁止和懲治非法野生動物交易行為,革除濫食野生動...