
一、短線交易禁止
1、主體:董、監、高、5%股東;
2、方式:將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入;
3、收益:董事會收回后,歸公司(證券公司包銷情形除外);
4、起訴:公司董事會不收回,股東可要求其30日內執行;否則,以自己名義起訴一一代表訴訟。
5、連帶責任:負有責任的董事。
二、內幕交易
1、知情人:①發行人、5%以上股份的股東以及發行人控股的公司的董監高;②由于公司職務、監管職責等可以獲悉的人員;③中介服務機構(保薦、承銷、證交所、登記信息等)以及其他人2、內幕信息:涉及經營財務或對股價有重大影響尚未公開的信息。
3、行為方式:買賣證券;泄露信息;建議他人買賣。
三、操縱市場-任何人:主要是操縱證券價格和成交量。
1、單獨或合謀,集資金優勢、控股優勢和信息聯合或連續買賣。
2、與他人串通以事先約定的時間、價格和方式交易。
3、在自己控制的帳戶之間交易。
4、其他手段。
四、欺詐客戶-證券公司以及從業人員。
五、法人證券交易之限制:禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶。
六、審計為股票等買賣股票的限制:為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后六個月內,不得買賣該種股票。除前款規定外,為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受委托之日起至上述文件公開后五日內,不得買賣該種股票。
內幕交易 內幕交易,亦作內線交易,是指:于獲悉未公開且后來證實足以影響股票或其他有價證券市價的消息后,進行交易,并有成比例的獲利發生的行為。即內線交易的要件在于:內線交易可以是完全合法的證券交易行為,但是由于內線交易造成市場不公平,所以在多...
1、證券發行是否有條件限制? 答:證券發行的核準或審批、發行,必須符合法律、行政法規規定,經監管部門核準,未經注冊或核準,任何單位或個人不得發行證券。 2、股票發行價如何確定? 答:股票發行采取溢價發行的,其發行價格由發行人與承銷的證券公...
證券從業人員禁止的行為有哪些依據我國相關法律的規定,證券從業人員禁止的行為包括進行內幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。相關法律規定《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行第五十四條?禁止證券交易場所、...
1、內幕交易行為 內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。內部交易的主體是內幕信息知情人員,行為特征是利用自己掌握的內幕信息買賣證券,或者建議他人買賣證券。內幕信息知情人員自己未買賣證券,也未建議他人買賣證券,...
一、欺詐客戶概論 欺詐客戶行為,是指證券公司及其從業人員在證券交易及相關活動中,為了謀取不法利益,而違背客戶的真實意思進行代理的行為,以及誘導客戶進行不必要的證券交易的行為。證券法規定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶...
虛假陳述和信息誤導是指行為人對證券發行、交易及其相關活動的事實、性質、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導,致使投資者在不了解事實真相的情況下,作出證券投資決定的欺詐行為。 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括國家工...
證券常識:對證券公司的監管。證券公司依法享有自主經營的權利,其合法經營不受干涉。但是,由于其在證券市場中的特殊地位,證券法對其規定了較為周密的監管制度,其主要內容如下: 1.國*院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本,凈資本與負債的比例,...
1.什么是證券投資基金的風險補償機制 證券投資者保護基金成為投資者的保護傘 近年來一些證券公司暴露出挪用、質押客戶交易結算資金和占用客戶資產等違法違規現象,嚴重侵害投資者的利益。 修改后的證券法第一百三十四條明確規定,國家設立證券投資者...
違反證券法的行為及法律責任擅自發行證券的,或者制作虛假的發行文件發行證券的,如何處理?未經法定的機關核準或者審批,擅自發行證券的,或者制作虛假的發行文件發行證券的,責令停止發行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息,并處以非法所募資金金額百分...
證券投資基金的利益沖突主要體現在基金受托人和基金財產或是受益人之問的利益沖突。從信托法上來看,為了防范此類利益沖突,立法者一般通過以下兩種法律制度安排來保護受益人的利益: 一、在法律上課以受托人信賴義務(fiduciaryduty) 在英...