證券常識：對證券公司的監(jiān)管。證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。但是，由于其在證券市場中的特殊地位，證券法對其規(guī)定了較為周密的監(jiān)管制度，其主要內(nèi)容如下：

1.國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例，負債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。

2.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。有下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

3.因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

4.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

5.國家設(shè)立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國*院規(guī)定。

6.證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

7.證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

8.證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

9.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

10.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。

11.證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

12.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國*院的規(guī)定并經(jīng)國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

13.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

14.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

15.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

16.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

17.證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。

18.證券公司應當按照規(guī)定向國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務、財務等經(jīng)營管理信息和資料。國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實際控制人向國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供的信息、資料，必須真實、準確、完整。

19.國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認為有必要時，可以委托會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)對證券公司的財務狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。

20.證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定的，國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)限制業(yè)務活動，責令暫停部分業(yè)務，停止批準新業(yè)務;(2)停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(5)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(6)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;(7)撤銷有關(guān)業(yè)務許可。

21.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

22.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以撤銷其任職資格，并責令公司予以更換。

23.證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

24.在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國*院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(1)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;(2)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

只有我們清楚的了解了關(guān)于一些很常規(guī)的證券常識，我們才可以更好的避免一些證券糾紛的出現(xiàn)。如果您的情況比較復雜，本網(wǎng)站也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。