
一、證券交易所的定義
證券交易所是依據(jù)國家有關法律,經(jīng)政府證券主管機關批準設立的集中進行證券交易的有形場所。在我國有四個:上海證券交易所和深圳證券交易所,香港交易所,臺灣證券交易所
二、證券交易所的設立
證券交易所的設立和解散,由國務院決定。
申請設立證券交易所,首先由中國證監(jiān)會進行審核,再報國務院進行批準。
設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。
三、證券交易所的職責
(1)證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障,公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。
(2)證券交易所有權依照法律、行政法規(guī),以及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。
(3)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
(4)證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照國務院證券監(jiān)督管理機構的要求,對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準確地披露信息。證券交易所根據(jù)需要,可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
(5)證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶,不得擅自使用。
(6)證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則,并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
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