(一)證券登記結算機構的概念與設立
證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務、不以營利為目的的法人。
設立證券登記結算機構,必須經國務院證券監督管理機構批準,并應具備下列條件:(l)自有資金不少于人民幣2億元;(2)具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所和設施;(3)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格。
(二)證券登記結算機構的職能
證券登記結算機構履行下列職能:(1)證券賬戶、結算賬戶的設立;(2)證券的托管和過戶;(3)證券持有人名冊登記;(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收;(5)受發行人的委托派發證券權益;(6)辦理與上述業務有關的查詢;(7)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。
(三)證券登記結算機構的責任
證券登記結算機構的責任包括:(1)應當向證券發行人提供證券持有人名冊及其有關資料;(2)應當根據證券登記結算的結果,確認證券持有人持有證券的事實,提供證券持有人登記資料;(3)應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整,不得偽造、篡改、毀壞;(4)應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證,重要的原始憑證的保存期不少于20年;(5)應當采取下列措施保證業務的正常進行:①具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施;②建立健全的業務、財務和安全防范等管理制度;③建立完善的風險管理系統。
律聊小編提醒您,國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。以上就是為您總結的相關資料,希望可以幫助到您,本網站致力于打造優秀的法律咨詢平臺,如果您還有疑問,歡迎進入律師咨詢。
證券登記結算機構的義務是什么1、不得將客戶的證券用于質押或者出借給他人;2、證券登記結算機構應當向證券發行人提供證券持有人名冊及其有關資料。證券登記結算機構應當根據證券登記結算的結果,確認證券持有人持有的證券的事實,提供證券持有人登記資料。...
證券登記結算機構應履行下列職能: (一)證券賬戶、結算賬戶的設立; (二)證券的存管和過戶; (三)證券持有人名冊登記;(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收;(五)受發行人的委托派發證券權益;(六)辦理與上述業務有關的查詢;(七)國務...
證券登記結算機構應履行下列職能: (一)證券賬戶、結算賬戶的設立; (二)證券的存管和過戶; (三)證券持有人名冊登記; (四)證券交易所上市證券交易的清算和交收; (五)受發行人的委托派發證券權益; (六)辦理與上述業務有關的查詢; (...
根據《證券法》第一百四十九條的規定,證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。證券登記結算機構章程、業務規則應當依法制定,并須經國務院證券監督管理機構批準。這一規定表明,證券登記結算機構必須有自己的組織章程和業務規則。制定的章程和業務規則經過...
(一)上市公司收購的方式 (1)協議收購; 1、達成協議后,收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告。在公告前不得履行收購協議。 2、采取協議收購方式的,收購人收購或者通過協議、其他安排與他...
(三)證券持有人名冊登記;( 四)證券交易所上市證券交易的清算和交收;(五)受發行人的委托派發證券權益;(六)辦理與上述業務有關的查詢;(七)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。證券持有人持有的證券,在上市交易時,應當全部存管在證券登記結...
證券交易成交后,需要對買賣雙方應收應付的證券和價款進行核定計算,并完成證券由賣方向買方的轉移和相對應的資金由買方向賣方的轉移,這一過程稱為證券結算。證券結算包括證券的結算和資金的清算兩個方面,它是證券交易的最后一個環節。更為重要的是,由于結...
1.證券市場法律法規有哪些 證券市場法律法規 法律:證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位:法律體系中一個獨立的部門法 。 生效時間: 1999-7-1 開始實施。 調整對象:證券市場參與主...
證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格,可以承銷發行、自營買賣或自營兼...