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證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)是什么
1、不得將客戶的證券用于質(zhì)押或者出借給他人;
2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果,確認(rèn)證券持有人持有的證券的事實(shí),提供證券持有人登記資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,不得偽造、篡改、毀壞證券持有人名冊和登記過戶記錄;
3、妥善保管登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不應(yīng)少于20年;
4、采取措施保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行;
5、設(shè)立風(fēng)險基金;
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目前,關(guān)于證券交易結(jié)算臨時存款的要求,法律暫無明文規(guī)定,具體要求可以咨詢當(dāng)?shù)刈C券交易所 證券交易的結(jié)算方式 證券交易的結(jié)算方式可以分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。 全額結(jié)算是指交易雙方對所有達(dá)成的交易實(shí)行逐筆清算,并逐筆交付證券和資金。全額結(jié)算是...
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證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能: (一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立; (二)證券的存管和過戶; (三)證券持有人名冊登記;(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收;(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;(七)國務(wù)...
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能: (一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立; (二)證券的存管和過戶; (三)證券持有人名冊登記; (四)證券交易所上市證券交易的清算和交收; (五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益; (六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢; (...
根據(jù)《證券法》第一百四十九條的規(guī)定,證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定,并須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這一規(guī)定表明,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須有自己的組織章程和業(yè)務(wù)規(guī)則。制定的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)過...
證券交易成交后,需要對買賣雙方應(yīng)收應(yīng)付的證券和價款進(jìn)行核定計算,并完成證券由賣方向買方的轉(zhuǎn)移和相對應(yīng)的資金由買方向賣方的轉(zhuǎn)移,這一過程稱為證券結(jié)算。證券結(jié)算包括證券的結(jié)算和資金的清算兩個方面,它是證券交易的最后一個環(huán)節(jié)。更為重要的是,由于結(jié)...
1.證券市場法律法規(guī)有哪些 證券市場法律法規(guī) 法律:證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定、會計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位:法律體系中一個獨(dú)立的部門法 。 生效時間: 1999-7-1 開始實(shí)施。 調(diào)整對象:證券市場參與主...
一、融資回購 融資回購,它交易的標(biāo)的物一般是國債,實(shí)質(zhì)上是以國債為抵押品的貸款融資,即對于國債持有者而言,面臨一段特定時間內(nèi)臨時性的資金需求,又不愿將所持國債的所有權(quán)作永久性轉(zhuǎn)移,其可視資金需求時間長短而進(jìn)行相應(yīng)期限的賣出國債的回購交易。 ...
證券結(jié)算是證券市場的高風(fēng)險活動,這種風(fēng)險來自于信用風(fēng)險,來自于技術(shù)故障、操作失誤以及不可抗力等因素。結(jié)算風(fēng)險基金是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的用于補(bǔ)償證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的一種基金。風(fēng)險基金的資金來源有兩個:一是從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入...