證券保薦人

獲得證券保薦人資格的唯一途徑就是參加考試，只要成績合格，就可以申請成為證券保薦人。 保薦人資格考試不是一般應(yīng)試性考試，非相關(guān)從業(yè)人員無法報(bào)考，須在證券公司投資銀行部等相關(guān)部門工作，只要在此部門工作就可以參加保薦代表人資格考試（因?yàn)樾枰ㄟ^公司統(tǒng)一報(bào)名），通過該考試以后就可以注冊為保薦代表人 一、保薦代表人考試內(nèi)容包括保： 薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范、金融基礎(chǔ)知識(shí)、證券基礎(chǔ)知識(shí)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)，還有一大塊就是投行業(yè)務(wù)知識(shí)了。沒有教材。只有參考書目，很多，可以上網(wǎng)去搜《保薦代表人勝任能力考試大綱》。 二、報(bào)名要求： 對大多數(shù)人來講，保薦代表人難考的關(guān)鍵在于報(bào)名門檻很高，需要有2年投行業(yè)務(wù)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。具體要求如下： 1、在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員； 2、從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上（包括在證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷）。以上時(shí)間的認(rèn)定，以被正式聘用時(shí)間為準(zhǔn)，非正式聘用的工作，如兼職、實(shí)習(xí)等均不予計(jì)算； 3、已取得證券從業(yè)資格（即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員）。 報(bào)名時(shí)間是每年7月份，但必須由證券公司代為報(bào)名。 三、保薦人的職責(zé) 就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負(fù)責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下，在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，共七章，八十三條(含附則)，這是為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(國務(wù)院令第412號(hào))等有關(guān)法律、行政法規(guī)而制定的。 《關(guān)于修改的決定》 第一章總則 第一條為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定......

關(guān)于保薦人實(shí)行資格管理保薦制度的規(guī)定

在證券法修訂草案中曾規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請證券公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。有的地方、部門、單位提出，公司債券與股票不同，發(fā)行時(shí)一般設(shè)有擔(dān)保，且發(fā)行人到期還本付息，債券持有人的利益可以得到保證，沒有必要實(shí)行保薦制度。 同時(shí)，向特定對象發(fā)行證券，一般不采取由證券公司承銷的方式，而是由發(fā)行人直接向特定人銷售，不涉及公眾利益，也沒有必要實(shí)行保薦制度。為了提高上市公司質(zhì)量，保證上市公司規(guī)范運(yùn)行，在申請上市時(shí)也應(yīng)實(shí)行保薦制度，并對保薦人實(shí)行資格管理。 關(guān)于保薦制度的規(guī)定，修訂草案據(jù)此進(jìn)行修改......

保薦人責(zé)任保險(xiǎn)制度可有哪些配套改革措施

(一)內(nèi)地的雙保薦制’應(yīng)過渡到單保薦制 內(nèi)地證券市場現(xiàn)在實(shí)行的保薦人制度是雙保薦制。該制度強(qiáng)調(diào)保薦代表人和保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé),而保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)又主要依賴于保薦代表人。這就產(chǎn)生一個(gè)傾向,即保薦機(jī)構(gòu)和證券市場投資銀行業(yè)務(wù)過分倚重保薦代表人,而作為保薦代表人工作平臺(tái)的保薦機(jī)構(gòu)則處于次要地位從而不能承擔(dān)起相應(yīng)的職能和責(zé)任。實(shí)際上,保薦代表人承擔(dān)責(zé)任的能力和其享有的權(quán)利是不對稱的,保薦代表人也無能力承擔(dān)由其造成的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。如果出現(xiàn)諸如重大信息披露問題給投資者造成重大損失時(shí),真正能夠承擔(dān)責(zé)任的也只有保薦機(jī)......