近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)和上海、深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)召開首次聯(lián)席會(huì)議。自此，證監(jiān)會(huì)行政處罰與交易所紀(jì)律處分之間協(xié)調(diào)、溝通機(jī)制正式建立。

姚-剛副主席到會(huì)并講話。他指出，當(dāng)前證券市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢(shì)對(duì)證券監(jiān)管和執(zhí)法提出了新的要求，證監(jiān)會(huì)處罰委和交易所紀(jì)律處分委員會(huì)建立聯(lián)席會(huì)議制度很有必要。雙方要以聯(lián)席會(huì)議為平臺(tái)，定期或臨時(shí)召開工作聯(lián)席會(huì)議，通報(bào)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的新情況與新動(dòng)向，對(duì)證券執(zhí)法過(guò)程中遇到的重大、疑難問(wèn)題進(jìn)行深入研討，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，努力形成對(duì)違法違規(guī)行為多層次的打擊態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步提高證券執(zhí)法能力和社會(huì)效果。

2006年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券執(zhí)法體制進(jìn)行了重大改革，在整合、壯大稽查隊(duì)伍的同時(shí)，進(jìn)一步完善“查審分離”體制，設(shè)立專門的行政處罰委員會(huì)，案件審理的質(zhì)量和效率明顯提高。截至2009年6月30日，處罰委共收案件194件，審結(jié)案件154件，作出126項(xiàng)行政處罰決定書和68項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定書，對(duì)587人給予警告，對(duì)548人給予罰款，吊銷了30人的證券從業(yè)資格，對(duì)205人實(shí)施了市場(chǎng)禁入，其中有55人被實(shí)施了終身市場(chǎng)禁入，沒收違法所得總計(jì)19096.66萬(wàn)元，罰款總計(jì)21605.18萬(wàn)元。

據(jù)了解，上海、深圳證券交易所在2008年相繼成立了紀(jì)律處分委員會(huì)，自律監(jiān)管和執(zhí)法的力度不斷加強(qiáng)。一年多來(lái)，上海證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)共審核紀(jì)律處分事項(xiàng)97件，作出公開譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)、限制交易等紀(jì)律處分214人次。深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)召開23次會(huì)議，對(duì)67家公司及其有關(guān)人員給予紀(jì)律處分。

此次聯(lián)席會(huì)議還就近期市場(chǎng)上受到廣泛關(guān)注的短線操縱行為進(jìn)行了研討，對(duì)如何監(jiān)管、認(rèn)定和處罰虛假申報(bào)撤單操縱、開盤或尾盤價(jià)格操縱以及利用“黑嘴”操縱等新型市場(chǎng)操縱行為提出了建議。

有關(guān)人士認(rèn)為，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰與交易所的紀(jì)律處分都是證券監(jiān)管執(zhí)法的重要組成部分。兩者雖然在行為性質(zhì)、實(shí)施主體、具體程序、處理效率等方面有所不同，但都是打擊證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保護(hù)廣大投資者利益的重要手段。證監(jiān)會(huì)的行政處罰委員會(huì)與交易所的紀(jì)律處分委員會(huì)建立協(xié)調(diào)、溝通機(jī)制，形成行政執(zhí)法與自律監(jiān)管的良性互動(dòng)，對(duì)于維護(hù)廣大證券投資者的合法權(quán)益，有效打擊證券違法違規(guī)活動(dòng)具有積極意義。