
(1)新的可轉換公司債券或企業債券發行;
(2)發行人因發行股票、送股等引起股本變動;
(3)發行人進行收購、兼并或改組等活動;
(4)發行人召開股東大會、董事會;
(5)發生涉及發行人的重大訴訟事件;
(6)交易所和發行人認為必須報告的其它事項。
(7)可轉換公司債券上市期間,發行人應在每個會計年度的前六個月結束后的二個月內,公布公司中期報告,在每個會計年度結束后的四個月內公布經注冊會計師審計的公司年度報告。
(8)在任何公共媒體中出現的消息可能對可轉換公司債券的市場價格產生誤導性影響時,當發行人知悉后應立即對該消息作出公開澄清。
(9)發行人在定期報告、臨時報告公布后,對未表達清楚的事項或含糊的內容,應社會或證券管理部門的要求,發行人應公開說明解釋。
(10)發行人的信息在正式披露前,公司董事會及董事會全體成員及其他知情人員,有責任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內。
1.方式都有哪些 在香港,公司一般都享有借貸權,即用抵押或無抵押的方式向外借入款項。而債券是指用于證明某種負債額的文件。其種類包括公司債券公債及其他證券。 1、公司借貸權通常由董事行使,董事的權力由公司章程加以限制。 債券與股份相比自有其不...
可轉換公司債券的發行條件 根據《證券法》的規定,發行可轉換公司債券,必須符合下列條件: (1)最近3年的凈資產利潤率平均在10%以上,屬于能源、原材料、基礎設施類的上市公司不得低于7%; (2)可轉換公司債券發行后,資產負債率不高于70%...
一、什么是可轉換公司債券 可轉換債券是可轉換公司債券的簡稱,又簡稱可轉債,是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普通股票的特殊企業債券。可轉換債券兼具債權和期權的特征。 二、什么是可交換公司債券 可轉換公司債券是可轉換證券的一種。從廣義上...
一、上市公司債券發行要滿足那些要求?1、上市公司的組織機構健全、運行良好,符合下列規定:(1)公司章程合法有效,股東大會、董事會、監事會和獨立董事制度健全,能夠依法有效履行職責;(2)公司內部控制制度健全,能夠有效保證公司運行的效率、合法合...
債券回售的類型有哪些哪個公司債券回售 債券回售 債券回售,通常發行人承諾在正股股價持續若干天低于轉股價格或非上市公司股票未能在規定期限內發行上市,發行人以一定的溢價(高于面值)收回持有人持有的轉債。這種溢價一般會參照同期企業債券的利率來設...
公司債券上市交易后遇到哪些情況,需要暫停 證券法規定,發行債券的公司有下列情形之一的,由國務院證券監督管理機構決定暫停該公司債券上市交易: 1、公司有重大違法行為。例如,公司發生違反公司法的法律責任規定的行為或者違反有關證券、稅收、產品質...
實施細則的四個特點 一是明確創新創業公司非公開發行可轉換公司債券的發行主體及適用范圍。 創新創業公司非公開發行可轉換公司債券(以下簡稱創新創業可轉債)的發行人應在滿足非公開發行公司債券相關規定的前提下,符合《指導意見》中規定的創新創業公司...
上市公司申請發行可轉換公司債券要哪些文件1、發行人申請報告;2、股東大會作出的發行可轉換公司債券的決議或者國有企業主管部門同意發行可轉換公司債券的文件;3、省級人民政府或者國務院有關企業主管部門的推薦文件;4、公司章程或老企業組織章程;5、...
一、什么是可轉換公司債券 可轉換債券是可轉換公司債券的簡稱,又簡稱可轉債,是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普通股票的特殊企業債券。可轉換債券兼具債權和期權的特征。 二、我國可轉換公司債券的轉股程序 第一步:申請轉股 投資者可以將自己...
在我國經濟生活中,債券的形式多種多樣,那么在我國債券的種類有哪些呢呢?接下來由律聊網小編為大家詳細介紹。 債券的種類 在我國,根據不同的分類標準,可對債券進行不同的分類: (1)按發行主體的不同,債券可分為國家債券、金融債券、公司債券等幾...