私募基金管理人直接投資的范圍有哪些

      2023-06-06 16:09發(fā)布

      私募基金管理人直接投資的范圍有哪些

      一、私募基金管理人直接投資的范圍有哪些

      根據(jù)《私募監(jiān)管暫行辦法》的規(guī)定,私募基金可投資于股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及投資合同約定的如紅酒、藝術(shù)品等其他投資標(biāo)的。

      禁止業(yè)務(wù):

      1、發(fā)放貸款;

      2、以公開方式募集資金;

      3、為投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保;

      4、承諾投資收益;

      5、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。

      二、私募基金的類型

      (一)主要投資于公開交易證券的私募證券投資基金;

      (1)股票類基金。主要投資于股票。

      (2)債券類基金。主要投資于標(biāo)準(zhǔn)化的債券、非標(biāo)準(zhǔn)化的債券如委托貸款等。

      (3)貨幣市場(chǎng)基金。主要投資于貨幣市場(chǎng)工具。

      (4)混合類基金。投資標(biāo)的包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具但無明確的主要投資方向。

      (5)資產(chǎn)證券化基金。主要投資于房地產(chǎn)、商品、貸款等資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

      (6)衍生品基金。主要投資于期貨、期權(quán)等金融衍生品。

      (7)多資產(chǎn)基金。無限定的主要投資標(biāo)的,主要投資股票、債權(quán)和貨幣市場(chǎng)工具外的其他金融產(chǎn)品。

      (8)對(duì)沖基金(或絕對(duì)收益基金)。基金合同不限制投資標(biāo)的,也不跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),以為客戶提供絕對(duì)收益作為投資策略。

      (9)基金中的基金(FOF)。投資于其他證券投資基金、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品。

      (二)主要投資于非公開交易股權(quán)的私募股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金);

      (1)成長(zhǎng)基金。投資于成長(zhǎng)階段企業(yè)。

      (2)并購基金。主要以控股方式投資于穩(wěn)定成長(zhǎng)期的企業(yè),這些企業(yè)通常可以提供連續(xù)三年以上的反映盈利能力或潛力的財(cái)務(wù)報(bào)表,通過企業(yè)內(nèi)部重組和行業(yè)整合來幫助被收購企業(yè)確立市場(chǎng)地位。

      (3)重整基金。專注于為陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的企業(yè)提供財(cái)務(wù)拯救。

      (4)夾層基金。通常以股債結(jié)合的形式投資處于穩(wěn)定成長(zhǎng)期而上市之前的企業(yè)。

      (5)房地產(chǎn)基金。直接投資于房地產(chǎn)相關(guān)項(xiàng)目以獲取收益。

      (6)基礎(chǔ)設(shè)施基金。投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

      (7)母基金。投資于其他基金、集合計(jì)劃、專項(xiàng)資金等。

      三、設(shè)立私募基金需要滿足的條件

      1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》,允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

      2、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語之間使用。

      3、基金型:投資基金公司“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位。”

      4、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

      5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

      6、基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,但不得從事下列業(yè)務(wù):

      (1)發(fā)放貸款;

      (2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

      (3)以公開方式募集資金;

      (4)對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

      7、管理型基金公司:投資基金管理“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)”。

      8、單個(gè)投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

      9、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

      10、管理型基金企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

      以上就是律聊網(wǎng)小編對(duì)于私募基金投資的相關(guān)知識(shí)的具體介紹,對(duì)于私募基金的投資也是存在相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行投資的時(shí)候也是需要考慮一定的要素,所以如果對(duì)于該方面的投資存在任何的疑問,歡迎到律聊網(wǎng)進(jìn)行咨詢,會(huì)有專業(yè)律師進(jìn)行解答。


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