私募基金管理人備案怎么做才能符合規(guī)定

一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

二、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

三、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的注冊資本

協(xié)會對私募基金管理人的注冊資本沒有強制要求，但對于實繳出資低于100萬元或?qū)嵗U出資低于注冊資本25%的管理人會做出特別提示。為避免協(xié)會的特別提示事項，及增強管理人在投資者心目中的可信任度，公司設(shè)立時注冊資本可選擇400萬元以上。

四、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的實繳出資

協(xié)會對于基金管理人的實繳出資沒有強制要求，但對于實繳出資低于注冊資本25%或?qū)嵗U出資低于100萬元的管理人會做出特別提示。協(xié)會對于實繳出資的要求一般會通過對公司運營所需資金的要求進行間接體現(xiàn)，協(xié)會一般要求管理人具有充足的自有資金能夠維持機構(gòu)半年或一年的正常運營。依據(jù)協(xié)會對管理人登記事項的反饋意見，擬新設(shè)機構(gòu)實繳出資應(yīng)盡量滿足以下條件：首先，實繳出資不低于注冊資本的25%;其次，銀行賬戶上的自有資金余額大于200萬元。

五、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的辦公場所

協(xié)會對于基金管理人辦公場所的基本要求為具有能夠滿足機構(gòu)日常運營所需的辦公空間、辦公設(shè)備等。辦公場所可以選擇自置物業(yè)或租賃物業(yè);辦公場所的面積須結(jié)合公司人員數(shù)量及業(yè)務(wù)開展情況確定;辦公場所所使用物業(yè)的性質(zhì)可以是商用亦可是商用以外性質(zhì)的房屋，但必須配置辦公所需設(shè)備。同時，協(xié)會登記系統(tǒng)要求上傳管理人前臺照片和管理人辦公場所所在大樓照片;公司在確定辦公場所時可進行綜合考慮。

六、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的內(nèi)部職能部門設(shè)置

協(xié)會對于基金管理人的內(nèi)部職能部門設(shè)置的基本要求為能夠確保機構(gòu)正常、有序運營，各部門之間職權(quán)清晰，實現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。依據(jù)筆者實務(wù)經(jīng)驗，擬新設(shè)機構(gòu)在設(shè)立之初人員相對較少情形下，可先行設(shè)立部分基礎(chǔ)職能部門，如合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、財務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展與市場部等。投資決策委員會與風(fēng)險控制委員會可以不在管理人層面設(shè)置，而在管理人發(fā)起設(shè)立的基金運營層面設(shè)置，每只基金產(chǎn)品可以結(jié)合自身投資特點分別設(shè)置由不同專家、不同人員構(gòu)成的投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會。

七、關(guān)于擬新設(shè)機構(gòu)的高管崗位設(shè)置及高管人員配置

協(xié)會對于基金管理人的高管崗位設(shè)置及高管人員配置均具有明確要求。關(guān)于高管崗位設(shè)置，需區(qū)分私募股權(quán)投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權(quán)投資基金管理人最少需設(shè)置兩個高管崗位，包括法定代表人與風(fēng)控負(fù)責(zé)人;私募證券投資基金管理人最少需設(shè)置三個高管崗位，包括法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人與基金經(jīng)理。

設(shè)立及運營方面

合伙制基金設(shè)立和運行適用的主要法律是《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(主席令第五十五號，“《合伙企業(yè)法》”)。《合伙企業(yè)法》于2007年6月1日開始實施，確立了有限合伙制度，并單列一章規(guī)定了有限合伙企業(yè)的關(guān)鍵要素。

公司制私募股權(quán)基金是指以公司形式存在的投資基金，其設(shè)立和運營要遵守《公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司或股份公司的設(shè)立和運營規(guī)則。目前施行的《公司法》于2006年1月1日生效。2013年12月28日，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國海洋環(huán)境保護法〉等七部法律的決定》，新公司法將自2014年3月1日起施行。根據(jù)目前施行的《公司法》，公司指依照《公司法》在中國境內(nèi)注冊成立的企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司的責(zé)任以其全部資產(chǎn)總額為限，股東的責(zé)任以其認(rèn)繳的出資額或認(rèn)購的股份為限。

備案管理方面

在證監(jiān)會成為私募股權(quán)投資行業(yè)的主管部門后，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2014年1月17日根據(jù)中國證券會的授權(quán)，發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布<私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)>的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號)，該通知目前是中國證監(jiān)會主管期間發(fā)布的具體監(jiān)管政策文件。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(“基金業(yè)協(xié)會”)按照規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理。基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。

以上就是律聊網(wǎng)小編對于私募基金的相關(guān)知識的具體的介紹，私募基金的管理人員是有一定的規(guī)定的，以及是需要按照一定的要求對于基金進行管理，希望大家對于私募基金的相關(guān)知識有所一定的了解，那么可以幫助以后的工作。