私募基金管理人備案怎么做才能符合規(guī)定

一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：

(一)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級(jí)管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

二、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

三、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本

協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的注冊(cè)資本沒有強(qiáng)制要求，但對(duì)于實(shí)繳出資低于100萬(wàn)元或?qū)嵗U出資低于注冊(cè)資本25%的管理人會(huì)做出特別提示。為避免協(xié)會(huì)的特別提示事項(xiàng)，及增強(qiáng)管理人在投資者心目中的可信任度，公司設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本可選擇400萬(wàn)元以上。

四、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的實(shí)繳出資

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的實(shí)繳出資沒有強(qiáng)制要求，但對(duì)于實(shí)繳出資低于注冊(cè)資本25%或?qū)嵗U出資低于100萬(wàn)元的管理人會(huì)做出特別提示。協(xié)會(huì)對(duì)于實(shí)繳出資的要求一般會(huì)通過對(duì)公司運(yùn)營(yíng)所需資金的要求進(jìn)行間接體現(xiàn)，協(xié)會(huì)一般要求管理人具有充足的自有資金能夠維持機(jī)構(gòu)半年或一年的正常運(yùn)營(yíng)。依據(jù)協(xié)會(huì)對(duì)管理人登記事項(xiàng)的反饋意見，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)實(shí)繳出資應(yīng)盡量滿足以下條件：首先，實(shí)繳出資不低于注冊(cè)資本的25%;其次，銀行賬戶上的自有資金余額大于200萬(wàn)元。

五、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人辦公場(chǎng)所的基本要求為具有能夠滿足機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營(yíng)所需的辦公空間、辦公設(shè)備等。辦公場(chǎng)所可以選擇自置物業(yè)或租賃物業(yè);辦公場(chǎng)所的面積須結(jié)合公司人員數(shù)量及業(yè)務(wù)開展情況確定;辦公場(chǎng)所所使用物業(yè)的性質(zhì)可以是商用亦可是商用以外性質(zhì)的房屋，但必須配置辦公所需設(shè)備。同時(shí)，協(xié)會(huì)登記系統(tǒng)要求上傳管理人前臺(tái)照片和管理人辦公場(chǎng)所所在大樓照片;公司在確定辦公場(chǎng)所時(shí)可進(jìn)行綜合考慮。

六、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部職能部門設(shè)置

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的內(nèi)部職能部門設(shè)置的基本要求為能夠確保機(jī)構(gòu)正常、有序運(yùn)營(yíng)，各部門之間職權(quán)清晰，實(shí)現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。依據(jù)筆者實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立之初人員相對(duì)較少情形下，可先行設(shè)立部分基礎(chǔ)職能部門，如合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、財(cái)務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展與市場(chǎng)部等。投資決策委員會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)可以不在管理人層面設(shè)置，而在管理人發(fā)起設(shè)立的基金運(yùn)營(yíng)層面設(shè)置，每只基金產(chǎn)品可以結(jié)合自身投資特點(diǎn)分別設(shè)置由不同專家、不同人員構(gòu)成的投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

七、關(guān)于擬新設(shè)機(jī)構(gòu)的高管崗位設(shè)置及高管人員配置

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的高管崗位設(shè)置及高管人員配置均具有明確要求。關(guān)于高管崗位設(shè)置，需區(qū)分私募股權(quán)投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權(quán)投資基金管理人最少需設(shè)置兩個(gè)高管崗位，包括法定代表人與風(fēng)控負(fù)責(zé)人;私募證券投資基金管理人最少需設(shè)置三個(gè)高管崗位，包括法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人與基金經(jīng)理。

設(shè)立及運(yùn)營(yíng)方面

合伙制基金設(shè)立和運(yùn)行適用的主要法律是《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》(主席令第五十五號(hào)，“《合伙企業(yè)法》”)。《合伙企業(yè)法》于2007年6月1日開始實(shí)施，確立了有限合伙制度，并單列一章規(guī)定了有限合伙企業(yè)的關(guān)鍵要素。

公司制私募股權(quán)基金是指以公司形式存在的投資基金，其設(shè)立和運(yùn)營(yíng)要遵守《公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司或股份公司的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)規(guī)則。目前施行的《公司法》于2006年1月1日生效。2013年12月28日，第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法〉等七部法律的決定》，新公司法將自2014年3月1日起施行。根據(jù)目前施行的《公司法》，公司指依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立的企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司的責(zé)任以其全部資產(chǎn)總額為限，股東的責(zé)任以其認(rèn)繳的出資額或認(rèn)購(gòu)的股份為限。

備案管理方面

在證監(jiān)會(huì)成為私募股權(quán)投資行業(yè)的主管部門后，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2014年1月17日根據(jù)中國(guó)證券會(huì)的授權(quán)，發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布<私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)>的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號(hào))，該通知目前是中國(guó)證監(jiān)會(huì)主管期間發(fā)布的具體監(jiān)管政策文件。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)按照規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。

以上就是律聊網(wǎng)小編對(duì)于私募基金的相關(guān)知識(shí)的具體的介紹，私募基金的管理人員是有一定的規(guī)定的，以及是需要按照一定的要求對(duì)于基金進(jìn)行管理，希望大家對(duì)于私募基金的相關(guān)知識(shí)有所一定的了解，那么可以幫助以后的工作。