定.jpg)
私募基金管理人備案怎么做才能符合規(guī)定
一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定,各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會申請登記,報送以下基本信息:
(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;
(三)主要股東或者合伙人名單;
(四)高級管理人員的基本信息;
(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
二、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定,各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報送以下基本信息:
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金,還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;
(三)采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應當報送托管協(xié)議;
(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
三、關(guān)于擬新設機構(gòu)的注冊資本
協(xié)會對私募基金管理人的注冊資本沒有強制要求,但對于實繳出資低于100萬元或?qū)嵗U出資低于注冊資本25%的管理人會做出特別提示。為避免協(xié)會的特別提示事項,及增強管理人在投資者心目中的可信任度,公司設立時注冊資本可選擇400萬元以上。
四、關(guān)于擬新設機構(gòu)的實繳出資
協(xié)會對于基金管理人的實繳出資沒有強制要求,但對于實繳出資低于注冊資本25%或?qū)嵗U出資低于100萬元的管理人會做出特別提示。協(xié)會對于實繳出資的要求一般會通過對公司運營所需資金的要求進行間接體現(xiàn),協(xié)會一般要求管理人具有充足的自有資金能夠維持機構(gòu)半年或一年的正常運營。依據(jù)協(xié)會對管理人登記事項的反饋意見,擬新設機構(gòu)實繳出資應盡量滿足以下條件:首先,實繳出資不低于注冊資本的25%;其次,銀行賬戶上的自有資金余額大于200萬元。
五、關(guān)于擬新設機構(gòu)的辦公場所
協(xié)會對于基金管理人辦公場所的基本要求為具有能夠滿足機構(gòu)日常運營所需的辦公空間、辦公設備等。辦公場所可以選擇自置物業(yè)或租賃物業(yè);辦公場所的面積須結(jié)合公司人員數(shù)量及業(yè)務開展情況確定;辦公場所所使用物業(yè)的性質(zhì)可以是商用亦可是商用以外性質(zhì)的房屋,但必須配置辦公所需設備。同時,協(xié)會登記系統(tǒng)要求上傳管理人前臺照片和管理人辦公場所所在大樓照片;公司在確定辦公場所時可進行綜合考慮。
六、關(guān)于擬新設機構(gòu)的內(nèi)部職能部門設置
協(xié)會對于基金管理人的內(nèi)部職能部門設置的基本要求為能夠確保機構(gòu)正常、有序運營,各部門之間職權(quán)清晰,實現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。依據(jù)筆者實務經(jīng)驗,擬新設機構(gòu)在設立之初人員相對較少情形下,可先行設立部分基礎職能部門,如合規(guī)風控部、基金投資部、財務部、行政人事綜合部、業(yè)務拓展與市場部等。投資決策委員會與風險控制委員會可以不在管理人層面設置,而在管理人發(fā)起設立的基金運營層面設置,每只基金產(chǎn)品可以結(jié)合自身投資特點分別設置由不同專家、不同人員構(gòu)成的投資決策委員會和風險控制委員會。
七、關(guān)于擬新設機構(gòu)的高管崗位設置及高管人員配置
協(xié)會對于基金管理人的高管崗位設置及高管人員配置均具有明確要求。關(guān)于高管崗位設置,需區(qū)分私募股權(quán)投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權(quán)投資基金管理人最少需設置兩個高管崗位,包括法定代表人與風控負責人;私募證券投資基金管理人最少需設置三個高管崗位,包括法定代表人、風控負責人與基金經(jīng)理。
設立及運營方面
合伙制基金設立和運行適用的主要法律是《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(主席令第五十五號,“《合伙企業(yè)法》”)。《合伙企業(yè)法》于2007年6月1日開始實施,確立了有限合伙制度,并單列一章規(guī)定了有限合伙企業(yè)的關(guān)鍵要素。
公司制私募股權(quán)基金是指以公司形式存在的投資基金,其設立和運營要遵守《公司法》關(guān)于有限責任公司或股份公司的設立和運營規(guī)則。目前施行的《公司法》于2006年1月1日生效。2013年12月28日,第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國海洋環(huán)境保護法〉等七部法律的決定》,新公司法將自2014年3月1日起施行。根據(jù)目前施行的《公司法》,公司指依照《公司法》在中國境內(nèi)注冊成立的企業(yè)法人,有獨立的法人財產(chǎn),享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司的責任以其全部資產(chǎn)總額為限,股東的責任以其認繳的出資額或認購的股份為限。
備案管理方面
在證監(jiān)會成為私募股權(quán)投資行業(yè)的主管部門后,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2014年1月17日根據(jù)中國證券會的授權(quán),發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布<私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)>的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號),該通知目前是中國證監(jiān)會主管期間發(fā)布的具體監(jiān)管政策文件。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(“基金業(yè)協(xié)會”)按照規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案,對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析,向中國證監(jiān)會報告。基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關(guān)專業(yè)委員會,實施差別化的自律管理。
以上就是律聊網(wǎng)小編對于私募基金的相關(guān)知識的具體的介紹,私募基金的管理人員是有一定的規(guī)定的,以及是需要按照一定的要求對于基金進行管理,希望大家對于私募基金的相關(guān)知識有所一定的了解,那么可以幫助以后的工作。
私募基金啥時備案1、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。2、已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未備案私募基...
私募基金是干什么的? 所謂私募基金,是指通過非公開方式,面向少數(shù)機構(gòu)投資者募集資金而設立的基金。由于私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協(xié)商來進行的,因此它又被稱為向特定對象募集的基金。 首先,私募基金通過非公開方式募集資金...
隨著《私募投資基金備案須知》及系列規(guī)范的出臺,監(jiān)管部門明確了私募基金的本質(zhì)應為投資而非借貸。監(jiān)管部門明確了一系列私募基金禁止投資的借貸類投向。同時考慮到私募基金管理人的專業(yè)化經(jīng)營的原則,股權(quán)類私募基金管理人如何投資不良資產(chǎn)?筆者將通過本文為...
私募基金管理人備案法律意見書該如何出具(一)私募基金管理人備案需要,基金產(chǎn)品備案不需要。大家知道,從事私募基金業(yè)務,一般有兩個備案,一是管理人備案,一是基金產(chǎn)品備案。在這里大家需要了解的是,這兩個備案都是行業(yè)管理性備案,不作為私募基金業(yè)務運...
一、私募基金募集主體需要滿足的私募基金代銷資格。 私募基金的銷售主體有著十分嚴格的限制,當前主要有兩類:一類是在基金業(yè)協(xié)會進行備案的私募管理人;另一類則是需要在證監(jiān)會注冊并取得基金銷售業(yè)務資格,同時也是中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。因此對于能夠...
前言私募基金,是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金,進行證券投資。1私募基金備案總體性要求1、私募基金在投資運作中,應嚴格遵守...
資產(chǎn)配置主要是一種投資策略,一般來說,它是以投資者的風險偏好為基礎,通過定義并選擇各種資產(chǎn)類別、評估資產(chǎn)類別的歷史和未來表現(xiàn),來決定各類資產(chǎn)在投資組合中的比重,以提高投資組合的收益-風險比。資產(chǎn)配置的核心是資產(chǎn)種類和具體投資的多元化。其主要...
這表明,基金合同與一般合同不同,基金合同成立時并不生效。基金合同根據(jù)本法和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,載明的基金募集所應符合的要求,是基金合同生效的條件,而基金的備案程序,是基金合同生效的必備程序。因此,只有基金募集達到法定條件,并且基金...
私募基金公司注冊的規(guī)定 隨著國民整體經(jīng)濟水平的提高,大多數(shù)人已經(jīng)過上小康生活。在過去的幾年中,隨著投資理財,購買股票,購買基金和政府債券的興起,引起了很多投資者的好奇心,尤其是那些私募基金公司,所以很多人想注冊這類公司,今天快創(chuàng)通小編帶...
契約型私募基金法律實務操作(1)登記備案《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求各類私募基金管理人和私募基金均應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記和備案,并根據(jù)基金業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定報送基本信息;私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,應限期向...