一、私募基金募集主體需要滿足的私募基金代銷資格。
私募基金的銷售主體有著十分嚴格的限制,當前主要有兩類:一類是在基金業協會進行備案的私募管理人;另一類則是需要在證監會注冊并取得基金銷售業務資格,同時也是中國基金業協會會員的機構。因此對于能夠從事私募基金代銷的主題而言,它們必須符合第二類主體資格,才能從事私募基金銷售的相關工作。
二、所有具備私募基金代銷資格的主體必須明確私募基金的100萬門檻限制。
即所有符合私募基金代銷資格的主體不得借私募基金份額或其收益權拆分、轉讓等方式變相突破合格投資者的標準,也不得募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的任何產品。
三、所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產品推介過程中必須禁止使用如下幾類媒介
第一類是所有面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真等;第二類是所有公共網站鏈接廣告、博客等;第三類是互聯網媒介,包括未設置特定對象調查程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等;第四類是公共傳播媒體,包括海報、戶外廣告;電視、電影、電臺及其他音像等。
四、所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產品推介過程中明確禁止的幾類行為
第一類是允許非本機構雇傭的人員進行推介;第二類是推介非本機構募集的私募基金;第三類是以任何方式承諾投資者資金不受損失,或承諾投資者最低收益,包括宣傳預期收益等;第四類是登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字等。
五、所有具備私募基金代銷資格的主體必須規范代銷責任歸屬。
所有代銷主體必須承擔特定對象調查,私募基金推介及合格投資者確認等相關責任,同時作為第一責任人的私募管理人還需與所有具備私募基金代銷資格的機構簽署基金銷售協議等,作為基金合同的附件。
六、所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從基金管理人建立的開戶制度。
即基金管理人會與監督機構聯名凱里私募基金募集結算資金專用賬戶,同時還會簽署監督協議等。
七、所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從投資者回訪確認制度。
即基金管理人在投資者簽署基金合同后,需要安排本機構的推介業務人員進行錄音電話、電郵等形式的回訪,同時在回訪過程中必須遵從可觀原則,不得誘導投資者等。只有經過回訪確認后,基金管理人才能簽署基金合同。
八、所有符合私募基金代銷資格的主體要對其工作人員進行嚴格限制,只有具備基金從業資格的人員才能從事私募基金募集業務。
九、所有符合私募基金代銷資格的主體需要建立投資冷靜期制度,建立投資者資料保管制度,明確投資者標準等。
所以,只有同時符合以上所有資格的機構才能算得上真正具備私募基金代銷資格,才能合法、正規的參與私募基金銷售行列。
隨著私募行業的快速發展,私募基金除了能夠由私募管理人進行獨立銷售外,一些符合私募基金代銷資格的機構也能夠參與私募基金銷售。一起來盤點這些代銷機構需要滿足哪些私募基金代銷資格吧。
第一,私募基金募集主體需要滿足的私募基金代銷資格。私募基金的銷售主體有著十分嚴格的限制,當前主要有兩類:一類是在基金業協會進行備案的私募管理人;另一類則是需要在證監會注冊并取得基金銷售業務資格,同時也是中國基金業協會會員的機構。因此對于能夠從事私募基金代銷的主題而言,它們必須符合第二類主體資格,才能從事私募基金銷售的相關工作。
第二,所有具備私募基金代銷資格的主體必須明確私募基金的100萬門檻限制。即所有符合私募基金代銷資格的主體不得借私募基金份額或其收益權拆分、轉讓等方式變相突破合格投資者的標準,也不得募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的任何產品。
第三,所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產品推介過程中必須禁止使用如下幾類媒介:第一類是所有面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真等;第二類是所有公共網站鏈接廣告、博客等;第三類是互聯網媒介,包括未設置特定對象調查程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等;第四類是公共傳播媒體,包括海報、戶外廣告;電視、電影、電臺及其他音像等。
第四,所有具備私募基金代銷資格的主體在私募基金產品推介過程中明確禁止的幾類行為:第一類是允許非本機構雇傭的人員進行推介;第二類是推介非本機構募集的私募基金;第三類是以任何方式承諾投資者資金不受損失,或承諾投資者最低收益,包括宣傳預期收益等;第四類是登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字等。
第五,所有具備私募基金代銷資格的主體必須規范代銷責任歸屬。所有代銷主體必須承擔特定對象調查,私募基金推介及合格投資者確認等相關責任,同時作為第一責任人的私募管理人還需與所有具備私募基金代銷資格的機構簽署基金銷售協議等,作為基金合同的附件。
第六,所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從基金管理人建立的開戶制度。即基金管理人會與監督機構聯名凱里私募基金募集結算資金專用賬戶,同時還會簽署監督協議等。
第七,所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從投資者回訪確認制度。即基金管理人在投資者簽署基金合同后,需要安排本機構的推介業務人員進行錄音電話、電郵等形式的回訪,同時在回訪過程中必須遵從可觀原則,不得誘導投資者等。只有經過回訪確認后,基金管理人才能簽署基金合同。
第八,所有符合私募基金代銷資格的主體要對其工作人員進行嚴格限制,只有具備基金從業資格的人員才能從事私募基金募集業務。
第九,所有符合私募基金代銷資格的主體需要建立投資冷靜期制度,建立投資者資料保管制度,明確投資者標準等。
所以,只有同時符合以上所有資格的機構才能算得上真正具備私募基金代銷資格,才能合法、正規的參與私募基金銷售行列。
基金定投的特點 1、平均成本、分散風險 普通投資者很難適時掌握正確的投資時點,常常可能是在市場高點買入,在市場低點賣出。而采用基金定期定額投資方式,不論市場行情如何波動,每個月固定一天定額投資基金,由銀行自動扣款,自動依基金凈值計算可買到...
朱女士:如何進行基金份額的轉托管? 上海證券交易所:投資者可自由地進行基金的轉托管,既可從上證所系統轉托管到場外(包括基金的直銷機構、銀行等代銷機構),又可從場外轉托管到上證所系統。但該類轉托管只限于在場內證券賬戶和場外以其為基礎注冊的開...
目前水泥企業在水泥銷售收入確認問題上大多采用的是按水泥發出數來確認收入。《企業會計準則第三十條——收入》的實施,對規范會計核算具有重要意義。其最大特點是,不再對某項交易或事項規定具體的會計處理,而是給出確認和計量的判斷標準,會計人員需依據這...
基金交易渠道 一.封閉式基金 由于封閉式基金規模固定,成立之后不能申購與贖回,只能在持有者之間通過場內競價交易,以撮合價成交。所以投資者只能在證券公司開戶后通過交易所平臺,像買賣股票一樣買賣。 二.開放式基金 1.ETF基金...
《證券投資基金法》第八十八條規定,非公開募集基金應當向合格投資者募集。所謂合格投資者,是指達到規定資產規模或者收入水平,并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。 《私募投資基金監督管理暫行辦法...
贖回一只基金,要T+7個工作日,再加上兩個雙休日,差不多要隔九天資金才能到位。基金贖回怎么這么慢?同一只基金,在A銀行贖回,兩天就可以到賬,為什么換成B銀行,就變成了T+3、T+4才能到賬? 面對投資者的這些疑問,記者采訪了銀行和基金公司...
當然有,風險大小看收益大小,風險越大收益越大,反之。 購買基金的方法: 一、首先剛入手的朋友要確認下購買平臺 目前購買基金平臺也非常普遍,像基金公司、銀行還有第三方基金代銷公司。而銀行費率比較高,而基金公司的基金少,所以小編建議大家選擇第三...
一、銷售貨物(商品)發票的開具范圍 1.普通發票 《發票管理辦法》(以下簡稱《辦法》)規定,發票是指在購銷商品、提供或者接受服務以及從事其他經營活動中,開具、收取的收付款憑證。銷售商品、提供服務以及從事其他經營活動的單位和個人,對外發生經...
一、基金公司倒閉了怎么辦? 基金公司的設立和開業都經過中國證監會的嚴格審批,對基金公司的股東背景、后臺系統、投資管理和風險控制等方面作出了詳細的規定。而且基金公司的基金資產都由銀行進行托管,因此基金公司倒閉了,只要銀行還在,投資者的資產也不...
證券上市條件 1.股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件: (1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行; (2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元; (3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總...