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私募基金募集禁止推介的方式有哪些

2023-06-06 14:30發布

私募基金募集禁止推介的方式有哪些

私募基金募集禁止推介的方式有哪些

第六條募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務、反洗錢義務等相關義務,承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

第七條私募基金管理人應當履行受托人義務,承擔基金合同、公司章程或者合伙協議(以下統稱基金合同)的受托責任。委托基金銷售機構募集私募基金的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。

第八條私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的,應當以書面形式簽訂基金銷售協議,并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。

基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的,以基金合同附件為準。

第九條任何機構和個人不得為規避合格投資者標準,募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產品,或者將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓,變相突破合格投資者標準。募集機構應當確保投資者已知悉私募基金轉讓的條件。

投資者應當以書面方式承諾其為自己購買私募基金,任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。

第十條募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的,不得對外披露。

第十一條募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第十二條募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶,用于統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產等,確保資金原路返還。

本辦法所稱私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財產。

第十三條募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議,明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定,對募集結算資金專用賬戶實施有效監督,承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構,可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火墻制度,防范利益沖突。

本辦法所稱監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構。監督機構應當成為中國基金業協會的會員。

私募基金管理人應當向中國基金業協會報送私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。

第十四條涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。私募基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時,私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。

1、私募基金推介材料應包含的內容

私募基金推介材料內容包括但不限于:

(1)私募基金的名稱和基金類型;

(2)私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團隊等基本信息;

(3)中國基金業協會私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關誠信信息);

(4)私募基金托管情況(如無,應以顯著字體特別標注)、其他服務提供商(如律師事務所、會計師事務所、保管機構等),是否聘用投資顧問等;

(5)私募基金的外包情況;

(6)私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;

(7)私募基金收益與風險的匹配情況;

(8)私募基金的風險揭示;

(9)私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息;

(10)投資者承擔的主要費用及費率,投資者的重要權利(如認購、贖回、轉讓等限制、時間和要求等);

(11)私募基金承擔的主要費用及費率;

(12)私募基金信息披露的內容、方式及頻率;

(13)明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱;

(14)私募基金采取合伙企業、有限責任公司組織形式的,應當明確說明入伙(股)協議不能替代合伙協議或公司章程。說明根據《合伙企業法》或《公司法》,合伙協議、公司章程依法應當由全體合伙人、股東協商一致,以書面形式訂立。申請設立合伙企業、公司或變更合伙人、股東的,并應當向企業登記機關履行申請設立及變更登記手續;

(15)中國基金業協會規定的其他內容。

2、推介私募基金應禁止的行為

募集機構及其從業人員推介私募基金時,禁止有以下行為:

(1)公開推介或者變相公開推介;

(2)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容;

(4)夸大或者片面推介基金,違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭;

(5)使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭;

(6)推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績;

(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

(8)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較,任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭;

(9)惡意貶低同行;

(10)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介;

(11)推介非本機構設立或負責募集的私募基金;

(12)法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。

3、推介私募基金不得通過哪些媒體渠道

募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金:

(1)公開出版資料;

(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;

(3)海報、戶外廣告;

(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;

(5)公共、門戶網站鏈接廣告、博客等;

(6)未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介;

(7)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;

(8)未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;

(9)法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。

以上就是律聊網小編對于這方面的知識的詳細的介紹,對于私募基金的募集是有很多的方式,但是這方面的募集也是存在很多的約束的,對于募集的方式是禁止推介的,如果對于這方面有其他任何的問題,可以進行相關的咨詢。


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