一、申請程序
申請人聘請會計師事務所、資產評估機構。律師事務所等專業性機構,對其資信資產、財務狀況進行審訂,評估和就有關事項出具法律意見書后,按照隸屬關系,分別向省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府(地方政府)或中央政府企業主管部門提出公開發行股票的申請。
二、審批程序
在國家下達的發行規模內,地方政府對地方企業的發行申請進行審批,中央企業主管部門在與申請人所在地方政府協商后對中央企業的發行申請進行審批;地方政府、中央企業主管部門應當自收到發行申請之日起30個工作日內作出審批決定,并抄報證券委。
三、復審程序
被批準的發行申請,送證監會復審,證監會應當自收到復審申請之日起20個工作日內出具復審意見書,并將復審意見書抄報證券委;經證監會復審同意后,申請人應向證券交易所上市委員會提出申請,經上市委員會同意接受上市,方可發行股票。
證券委是國務院證券委員會的簡稱,它是全國證券市場的主管機構,依照法律、法規的規定對全國證券市場進行統一的管理。證監會是中國證券監督管理委員會的簡稱,它是證券委的監督管理執行機構,依照法律、法規的規定對證券發行與交易的具體活動進行管理和監督。股票的發行除了要經過上級主管部門之外,還必須由這兩個證券主管機構審批。
申請公開發行股票的公司,在向地方政府和中央政府企業主管部門提出發行申請時,還必須報送下列主要文件:申請報告;
發起人會議或股東大會同意公開發行股票的決議;批準設立股份有限公司的文件;工商行政管理部門頒發的股份有限公司營業執照或者股份有限公司籌建登記證明;公司章程;招股說明書;資金運用的可行性報告;需要國家提供資金或者其它條件的固定資產投資項目,還應提供國家有關部門同意固定資產立項的批準文件,經會計師事務所審計的公司近3年或成立以來的財務報告和由2名以上注冊會計師及其所在事務所簽字、蓋章的審計報告;經2名以上律師及其所在事務所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書;經2名以上專業評估人員及其所在機構簽字、簽章的資產評估報告;經2名以上注冊會計師及其所在事務所簽字、蓋章的驗資報告;涉及國有資產的,還應提供國有資產管理部門確認的文件;股票發行的承銷方案和承銷協議;地方政府和中央企業管理部門要求報送的其它文件。
四、簽署承銷協議
股票發行人(即股份有限公司)與證券經營機構簽署承銷協議,由證券經營機構承銷股票。有關法規規定,公開發行的股票應當由證券經營機構承銷。承銷包括包銷和代銷兩種方式。
股票如何發行? 一、發行前的準備 企業在申請發行股票時,應先將企業改組成符合上市規則的規范的股份有限公司。改組企業應完成以下規定及程序。 (一)、不符合上市規范的企業首先應提出改組申請當前我國企業申請改組為上市公司的實際過程是:...
(一九九八年五月二十九日) 一、人民幣普通股(A股)發行審核程序 人民幣普通股(A股)發行審核分為預選和審批兩個階段。 (一)預選階段 1.中國證監會下達股票發行家數指標 按照總量控制,限定家數的管理辦法,中國證監會根據國務院要求及證券市...
公開發行證券也有一些弊端,為了保證廣大投資者的利益,證券法對公開發行證券的條件、程序作了嚴格規定。那么公開發行證券的程序是什么?下文為大家詳細分析解答。。 (二)核準。 核準程序應當公開,依法接受監督。應當自受理證券發行申請文件之日起3...
這是由股票融資這一方式決定的,由于股票沒有期限的限定,股東在任何情況下都不得要求退股,因此,引進的外資能夠成為永久的生產性資金留在企業內,而不至象一般合資或合作企業一樣,會因合同到期或意外變故,外方抽回資金而使企業陷入困境。特別是通過發行B...
一、什么是可轉換公司債券 可轉換債券是可轉換公司債券的簡稱,又簡稱可轉債,是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普通股票的特殊企業債券。可轉換債券兼具債權和期權的特征。 二、我國可轉換公司債券的轉股程序 第一步:申請轉股 投資者可以將自己...
企業Ipo詳細流程如下:發 (一)網上競價發行的申購程序 新股網上競價發行的具體程序如下: 1、新股競價發行,須由主乘銷商持中國證監會的批復文件向證券交易所提出申請,經審核后組織實施。發行人至少應在競價實施前2--5個工作日在中...
證券發行的核準 發行人依法申請核準發行證券所報送的申請文件的格式、報送方式,由依法負責核準的機構或者部門規定。國務院證券監督管理機構設發行審核委員會,依法審核股票發行申請。國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發行申請。國務院證券監...
一是注冊制,即發行者在準備公開募集發行股票時,應將依法應公開的各種資料完整、準確地向證券主管機構匯報并申請注冊。發行人保證提供的資料完整,資料中不包含任何不真實的陳述及事項,材料齊備管理機構即準予注冊。注冊者對其提供信息的真實性、可靠性承擔...
一、如何發行可轉換公司債券 根據我國《公司法》的規定,發行可轉換公司債券應滿足以下條件: 1.主體條件:發行可轉換公司債券的主體限于上市公司;除應當具備發行公司債券的條件之外,還應當符合股票發行的條件。 2.程序條件:發行可轉換公司債券應...
記者一提到發行制度這幾個字,金*石首先聲明:所謂投資銀行業務有廣義和狹義之分,用行話說是大投行和小投行。我國的發行制度是小投行,而且是小投行的一部分,因為證券發行業務中最大的一塊是債券,而我國債券交易的99%在銀行間市場,由證券公司主導發行...