1.合規(guī)性評(píng)價(jià)應(yīng)包括哪些內(nèi)容

企業(yè)內(nèi)部涉及的各專項(xiàng)管理，包括黨群工作，實(shí)際上都有一個(gè)符合法律法規(guī)及其他要求的客觀需要，如何卓有成效、全面、定期地開展類似合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，還有待進(jìn)一步探索。在具體工作中，各級(jí)管理者會(huì)考慮法律法規(guī)及其他要求的貫徹落實(shí)，但是，與有意識(shí)、有計(jì)劃地開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作相比，存在明顯差異，一是還沒有將這種與法律法規(guī)符合性的要求，上升到一定的認(rèn)識(shí)高度和管理高度，有點(diǎn)僅作為企業(yè)管理的“自選動(dòng)作”，因人而異；二是缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學(xué)性；三是由于法律法規(guī)及其他要求識(shí)別不夠全面，難免法律風(fēng)險(xiǎn)的隱患存在，主動(dòng)防范的意識(shí)不強(qiáng)、措施不力。因此，在企業(yè)全面推行合規(guī)性評(píng)價(jià)工作很有必要，意義重大。

（一）全面開展合規(guī)性評(píng)價(jià)，有利于提高普法工作績效，促進(jìn)學(xué)法與用法的密切結(jié)合。依法治國是我國建設(shè)社會(huì)主義法治國家的基本方略，黨中央、國務(wù)院歷來高度重視法制宣傳教育，始終把這項(xiàng)工作作為提高全民法律素質(zhì)、實(shí)施依法治國基本方略的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。2010年已是法制宣傳教育的第五個(gè)五年規(guī)劃收官之年，即將轉(zhuǎn)入第六個(gè)五年規(guī)劃。作為企業(yè)，要針對(duì)自身實(shí)際搞好普法工作，重點(diǎn)要把握的是學(xué)法是前提，用法是核心、是落腳點(diǎn)；學(xué)用結(jié)合，才能使企業(yè)經(jīng)營管理人員，既能熟悉掌握與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)相關(guān)的法律知識(shí)，又能熟練運(yùn)用與本職工作相關(guān)的法律知識(shí)。要提高普法的績效，全面開展合規(guī)性評(píng)價(jià)不失為促使普法工作達(dá)到學(xué)用結(jié)合的一項(xiàng)具體好措施：第一，具有規(guī)范性，《GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)提出了具體的步驟和的方法，包括識(shí)別、應(yīng)用、評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)等項(xiàng)工作，評(píng)價(jià)內(nèi)容既包括規(guī)章制度的符合性，更注重執(zhí)行的有效性，環(huán)環(huán)緊扣。據(jù)此運(yùn)作，既能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)化ISO管理規(guī)范接軌，也促使學(xué)法、用法有效融合，使依法管理工作更為嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、扎實(shí)。第二，具有系統(tǒng)性，包括黨群工作在內(nèi)的企業(yè)各專項(xiàng)管理全面開展合規(guī)性評(píng)價(jià)，則能夠覆蓋企業(yè)全方位，有效防止適用于各個(gè)管理專業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的漏缺項(xiàng)，全面落實(shí)國家對(duì)企業(yè)的法制監(jiān)管。第三，具有協(xié)同性，合規(guī)性評(píng)價(jià)工作從單一的環(huán)境管理體系中運(yùn)作，擴(kuò)大推廣至企業(yè)內(nèi)部各個(gè)專項(xiàng)管理，成為管理工作的共同要求。

（二）全面開展合規(guī)性評(píng)價(jià)，有利于提高各方面的滿意度，進(jìn)一步提升企業(yè)形象?！禛B/T24001-2004環(huán)境管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)提出的合規(guī)性評(píng)價(jià)，旨在通過核查、對(duì)比的方式，客觀地分析了解自身環(huán)境管理現(xiàn)狀與相關(guān)法律法規(guī)。

2.合規(guī)性評(píng)價(jià)的介紹

企業(yè)或者組織為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵循情況的一項(xiàng)管理措施。隨著人類生產(chǎn)力水平的不斷提高和社會(huì)認(rèn)識(shí)的不斷深化，環(huán)境問題越來越受到人們的重視和關(guān)注，由此促進(jìn)了各國依法治理工作的深入開展。1996年，國際標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)頒布了ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)修改，形成了現(xiàn)行的《ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南》。我國以《GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)等同采用。

3.

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款里有法律法規(guī)收集和識(shí)別的要求求進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)[4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)]；根據(jù)公司的產(chǎn)品、服務(wù)、活動(dòng)可能還會(huì)涉及到一些地方的環(huán)保法規(guī)來收集適用你們公司的法律法規(guī)和其他要求清單。

認(rèn)證的時(shí)候需要提交產(chǎn)品適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單，同時(shí)還要提交環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求清單。

你可以上線給我發(fā)一個(gè)消息，我發(fā)一個(gè)樣本供你參考。

例，清單中有這幾項(xiàng)就可以了：

序號(hào) 名 稱 發(fā)布日期 實(shí)施日期 編 號(hào) 備 注

1 《高壓絕緣子瓷件 技術(shù)條件》 2005-8-26 2006-4-1 GB/T 772-2005

2 中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法 2002.12.28 2003.9.1

4.職業(yè)安全健康管理體系中初始評(píng)審過程不包括法律,法規(guī)及其他要求

首先要有本企業(yè)的《管理手冊》和《程序文件》，個(gè)人認(rèn)為，職業(yè)健康安全管理體系17個(gè)要素中主要包括以下內(nèi)容：

4.2方針：文件化的（即經(jīng)過編審批的方針文件）方針；如果方針定期進(jìn)行修訂，還應(yīng)有相應(yīng)的修訂評(píng)審記錄；

4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)：公司所有部門的危險(xiǎn)源清單、危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表；企業(yè)重大危險(xiǎn)源清單；以及危險(xiǎn)源辨識(shí)的第一手資料應(yīng)留底；

4.3.2法律法規(guī)和其他要求：法律法規(guī)清單及法律法規(guī)（紙質(zhì)版）；安全標(biāo)準(zhǔn)清單及標(biāo)準(zhǔn)（紙質(zhì)版）、定期的法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)報(bào)告；

4.3.3目標(biāo)和方案：文件化的目標(biāo)、目標(biāo)完成情況的支持性資料，如各部門分解指標(biāo)的完成情況統(tǒng)計(jì)（月度、年度）；目標(biāo)如修訂應(yīng)有相關(guān)的評(píng)審資料；文件化的方案以及方案立項(xiàng)計(jì)劃表、實(shí)施進(jìn)度監(jiān)督表、完成情況評(píng)價(jià)表等；

4.4.1資源作用職責(zé)責(zé)任和權(quán)限

部門的組織機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)（含安全職責(zé)）、安全部門或本部門成立文件、人員任命文件等

4.4.2能力意識(shí)培訓(xùn)

主要包含所有人員的培訓(xùn)記錄：培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)計(jì)劃、試卷、評(píng)估表等；如有補(bǔ)考的還應(yīng)進(jìn)行跟蹤和復(fù)考等記錄；三級(jí)教育記錄等；

4.4.3.1溝通

收、發(fā)文件清單及文件，應(yīng)分類保存；

4.4.3.2參與與協(xié)商

與相關(guān)方的溝通協(xié)商資料（包括本單位員工）

4.4.4文件

制度、方針、目標(biāo)等各種文件的收發(fā)文記錄；包括外來文件；

4.4.5文件控制

收發(fā)文記錄、作廢文件記錄、更改的文件等。

4.4.6運(yùn)行控制

各種檢查記錄、操作票證等

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

預(yù)案、演練記錄、預(yù)案定期評(píng)審記錄、演練照片等

4.5.1績效測量和監(jiān)視

各種檢查表

4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、評(píng)審記錄

4.5.3.1事件調(diào)查

事故報(bào)告、事故在企業(yè)內(nèi)通報(bào)的記錄等

4.5.3.2不符合、糾正和預(yù)防措施

事故出現(xiàn)應(yīng)如何糾正的記錄；預(yù)防的記錄；險(xiǎn)肇事故等的控制措施記錄；

4.5.4記錄控制

記錄清單

4.5.5內(nèi)部審核

內(nèi)部審核計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告、跟蹤驗(yàn)證記錄等；

4.6管理評(píng)審

評(píng)審記錄

以上純屬個(gè)人見解，按GB/T28001-2011闡述，如有意見可進(jìn)一步溝通。