1.中國證券市場的法律規則

隨著《公司法》、《證券法》的頒布實施，我國證券市場初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規和規章在內的證券市場法律法規體系。這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規規章和規范性文件以及自律性規則為基本內容，奠定了證券市場規范發展的法律基礎。 《中華人民共和國證券法》（全國人大常委會通過 1999年7月1日起施行）

《中華人民共和國公司法》（全國人大常委會通過 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改） 《股票發行與交易管理暫行條例》（國務院發布 1993年4月22日起施行）

《企業債券管理條例》（國務院發布 1993年8月2日起施行） 《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》（國務院證券委發布 1995年12月25日起施行）

《證券投資基金管理暫行辦法》（國務院證券委發布 1997年11月14日起施行）

《證券交易所管理辦法》（國務院證券委發布 1997年12月10日起施行）

《證券市場禁入暫行規定》（中國證監會發布 1997年3月3日起施行）

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（國務院證券委發布 1993年9月2日起施行） 《深圳證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所股票上市規則》（深圳證券交易所、上海證券交易所分別發布 2001年6月8日起施行）

《深圳、上海證券交易所交易規則》（深圳、上海證券交易所聯合發布 2001年12月1日起施行）

《深圳證券交易所會員管理暫行辦法》（深圳證券交易所發布 1998年8月10日起施行）

2.證券市場的法律、法規分為哪四個層次

證券市場的法律、法規可以分為四個層次：（1）由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。

（2）由國務院制定并頒布的行政法規。（3）由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。

（4）由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次降低。

法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律，最低是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。擴展資料法律規則隨著《公司法》、《證券法》的頒布實施，我國證券市場初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規和規章在內的證券市場法律法規體系。

這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規規章和規范性文件以及自律性規則為基本內容，奠定了證券市場規范發展的法律基礎。法律《中華人民共和國證券法》（全國人大常委會通過 1999年7月1日起施行）《中華人民共和國公司法》（全國人大常委會通過 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改）法規《股票發行與交易管理暫行條例》（國務院發布 1993年4月22日起施行）《企業債券管理條例》（國務院發布 1993年8月2日起施行）規章《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》（國務院證券委發布 1995年12月25日起施行）《證券投資基金管理暫行辦法》（國務院證券委發布 1997年11月14日起施行）《證券交易所管理辦法》（國務院證券委發布 1997年12月10日起施行）《證券市場禁入暫行規定》（中國證監會發布 1997年3月3日起施行）《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（國務院證券委發布 1993年9月2日起施行）自律規則《深圳證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所股票上市規則》（深圳證券交易所、上海證券交易所分別發布 2001年6月8日起施行）《深圳、上海證券交易所交易規則》（深圳、上海證券交易所聯合發布 2001年12月1日起施行）《深圳證券交易所會員管理暫行辦法》（深圳證券交易所發布 1998年8月10日起施行）參考資料：百度百科-證券市場。

3.證券行業有哪些相關法律法規

（一）法律1.《中華人民共和國公司法》（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）2.《中華人民共和國證券法》（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）3.《中華人民共和國證券投資基金法》（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發布）4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號發布）5.《中華人民共和國刑法修正案（一）》（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第27號發布）6.《中華人民共和國刑法修正案（六）》（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過中華人民共和國主席令第51號）（二）行政法規1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年11月30日國務院批準1997年12月25日國務院證券委員會發布）4.《證券公司監管條例》（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布）5.《證券公司風險處置條例》（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布）（三）司法解釋1.《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）2.《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋〔2003〕1號）（四）部門規章及規范性文件1.《證券業從業人員資格管理辦法》（2002年12月16日證監會令第14號）2.《證券市場禁入規定》（2006年6月7日證監會令第33號）3.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》（2003年12月28日證監會令第18號）4.《首次公開發行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日證監會令第32號）5.《上市公司證券發行管理辦法》（2006年5月6日證監會令第30號）6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》（2006年5月9日證監會令第31號）7.《證券發行與承銷管理辦法》（2006年9月17日證監會令第37號）8.《上市公司非公開發行股票實施細則》（2007年9月17日證監發行字[2007]302號）9.《關于前次募集資金使用情況報告的規定》（2007年12月26日證監發行字[2007]500號）10.《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》（2006年7月25日證監發[2006]83號）11.《公司債券發行試點辦法》（2007年8月14日證監會令第49號）12.《保薦人盡職調查工作準則》（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）13.《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》（2004年7月21日證監發[2004]67號）14.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》（2005年2月18日人民銀行.財政部.發改委.證監會中國人民銀行公告[2005]第5號）15.《證券交易所管理辦法》（2001年12月12日證監會令第4號）16.《證券登記結算管理辦法》（2006年4月7日證監會令第29號）17.《證券公司管理辦法》（2001年12月28日證監會令第5號）18.《外資參股證券公司設立規則》（2008年修訂）（2007年12月28日證監會令第52號）19.《證券公司風險控制指標管理辦法》（2006年7月20日證監會令第34號）20.《證券公司年度報告內容與格式準則》（2008年修訂）（2008年1月14日證監會計字[2008]1號）21.《證券公司設立子公司試行規定》（2007年12月28日證監機構字[2007]345號）22.《關于發布證券公司凈資本計算標準的通知》（2006年7月20日證監機構字[2006]161號）23.《證券公司內部控制指引》（2003年12月15日證監機構字[2003]260號）24.《證券公司治理準則（試行）》（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）25.《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（2006年11月30日證監會令第39號）26.《網上證券委托暫行管理辦法》（2000年3月30日證監信息字[2000]5號）27.《客戶交易結算資金管理辦法》（2001年5月16日證監會令第3號）28.《證券經營機構證券自營業。

4.證券交易的有關法律規定

第一章 總 則 第一條 為了保障證券交易系統正常運行，維護投資者合法權益，根據國家有關政策法令和中國證券交易系統有限公司章程，制定本規則。

第二條 除本規則另有規定外，在本規則中下列名詞具有本條所規定的含義： 一、中證交：中國證券交易系統有限公司的簡稱，中證交的英文譯名：China Securities Trading System CorporationLtd.（縮寫CSTS）； 二、交易系統：指中證交所屬并由中證交管理和運作的全國電子交易系統，英文譯名：National Electronic Trading System（縮寫NETS或簡稱為NET系統）； 三、證券：指通過交易系統發行和交易的有價證券，包括： 1.國家債券； 2.市政債券； 3.國家銀行債券； 4.公司債券； 5.公司股票； 6.投資基金債券； 7.其它有價證券； 四、上市：指證券在交易系統掛牌買賣，其中法人股上市是指法人股通過交易系統在法人之間流通轉讓； 五、證券主管部門：指國家授權管理證券市場的部門； 六、證券商：指中證交批準的通過交易系統從事證券業務的證券經營機構； 七、委托人：指委托交易系統證券商進入交易系統進行證券買賣的自然人和法人； 八、證券法律、會計、資產評估機構：指證券主管部門批準認可從事證券法律、會計、資產評估業務的機構。 第三條 交易系統業務除遵照國家有關規定外，均依本規則處理。

第二章 證券分銷服務 第一節 證券分銷服務的委托 第四條 為提高證券發行的效率，證券發行人和證券主承銷商可利用交易系統設施發行證券。 第五條 中證交為證券主承銷商提供下列服務： 一、招幕證券分銷商； 二、接收處理承購申請； 三、證券承購資金的收付。

第六條 中證交提供分銷服務的證券須具備以下條件： 一、經證券主管部門和有關部門批準認可發行的證券； 二、面向全國公開發行的證券； 三、該證券發行額在三千萬元以上（含三千萬元）； 四、該證券的發行有主承銷商。 第七條 主承銷商擬通過交易系統發行第二條第三款中所規定的第1—3項證券時，應向中證交提交下列文件： 一、證券主管部門的批準文件； 二、證券發行章程或招募說明書； 三、通過交易系統發行的委托書。

主承銷商發行第二條第三款中所規定第4—7項證券時，除提交上述文件外，還應提交： 一、發行人營業執照副本； 二、發行人章程； 三、發行人近三年的財務報表； 四、發行人經營狀況的說明； 五、中證交要求的其他文件。 第八條 中證交如受理委托，主承銷商應與中證交簽訂證券分銷服務協議書，明確雙方的權利義務。

第二節 證券分銷商的招募 第九條 凡參加交易系統承購、分銷的證券經營機構為證券分銷商（以下簡稱分銷商）。 第十條 主承銷商招募前，須通過新聞媒介公布詳細的發行章程或招募說明書及分銷辦法。

第十一條 主承銷商招募時，須通過交易系統向分銷商發布招募書，招募書按中證交規定的格式制定，并載明下列事項： 一、證券的名稱、種類與證券代號； 二、分銷總量和分銷的基本數量單位； 三、證券的分銷條件（分銷手續費、劃款時間、承購價格等）。 第十二條 分銷商應通過交易系統計算機終端，輸入分銷申請，分銷申請應包括分銷的證券名稱、代號、分銷數量等。

第十三條 交易系統接到分銷商申請后，先判明是否有效，然后向分銷商發出回報。 第十四條 中證交按證券分銷辦法，確認分銷商及其分銷數量、分銷條件。

第十五條 中證交按時將分銷確認結果通知主承銷商和分銷商。 第三節 證券的發行 第十六條 證券分銷商確認后，分銷商應按分銷辦法規定的時間將承購款項通過交易系統上劃至中證交帳戶，中證交再轉撥至主承銷商帳戶。

第十七條 中證交根據資金上劃情況，及時將證券劃入分銷商帳戶，并通知分銷商。 第十八條 分銷商未按分銷辦法劃款即為違約，中證交對違約分銷商視情節輕重予以處理。

第十九條 分銷商如向社會售出證券，應為投資人開立資金和證券帳戶。投資人劃入足額承購資金后，分銷商應及時將投資人承購的證券劃入投資人帳戶。

第三章 證券上市 第一節 上市的條件 第二十條 申請其社會公眾股（個人股）在交易系統上市的公司，同時具備下列各款條件者，其股票可在交易系統上市： 一、其股票已公開發行； 二、其發行后的股本總額在人民幣5,000萬元以上； 三、持有面值1,000元人民幣以上的個人股東人數不少于一千人，個人持有的股票面值總額不少于人民幣1,000萬元； 四、公司有最近三年連續盈利的記錄；原有企業改組設立股份有限公司，原企業有最近三年連續盈利的記錄，國家另有規定的除外； 五、國務院證券委員會（以下簡稱證券委）規定的其他條件。 第二十一條 申請法人股在交易系統上市的企業必須同時具備下列各款條件； 一、其股票的發行符合國家有關規定； 二、最近一個會計年度末的凈資產在4,000萬元以上； 三、最近一個會計年度稅后利潤與凈資產的比率不低于10%（含設立前的主體企業）； 四、法人股面值總額在3,000萬元以上； 五、法人股股東不少于100個。

第二十二條 申請債券上市的企業，同時具備下列各款條件者，其債券可在交易系統上市： 一、債券的期限不低于1年； 二、債券經省級以上（含省級）的債券評信機構評估，。

5.我國的證券監管法律法規主要有哪些

太 多了。你 想問哪類的 ？

行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點實施辦法 2015-07-31 關于修改〈證券市場禁入規定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國證監會關于加強信用信息共享及司法協助機制建設的通知 2015-05-11 中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定 2015-05-11 發行類更多公司債券發行與交易管理辦法 2015-07-31 中國銀監會、中國證監會關于商業銀行發行優先股補充一級資本的指導意見 2015-05-21 優先股試點管理辦法 2015-05-21 中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見 2014-02-13 證券發行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產重組管理辦法 2015-05-11 關于修改《上市公司收購管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會規則（2014年修訂） 2015-05-11 關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見 2015-05-11 上市公司收購管理辦法 2014-02-17 市場交易類更多股票期權交易試點管理辦法 2015-07-31 關于港股通下香港上市公司向境內原股東配售股份的備案規定 2015-05-11 中國人民銀行、中國證監會關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關問題的通知 2015-05-11 中國證監會、財政部、國家稅務總局關于滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收。 2015-05-11 財政部、國家稅務總局、中國證監會關于QFII和RQFII取得中國境內的股票等權益性投資。 2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引 2015-05-11 轉融通業務監督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產管理業務管理辦法 2013-10-21 證券公司風險控制指標管理辦法 2014-02-21 證券服務機構類更多金融資產管理公司監管辦法 2015-05-11 關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定 2014-02-25 律師事務所從事證券法律業務管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認基金管理暫行規定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業務管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產管理業務試點辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法 2013-10-21