案 情 再 現(xiàn) 

一、2006年6月，浙江納海公司設(shè)立，股東為陸國(guó)偉、高海云（系夫妻），各持有60.5%、39.5%。舟山納海公司系浙江納海公司全資子公司。

二、2011年9月28日，陸國(guó)偉、高海云與綠地公司訂立《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》及其附件，約定轉(zhuǎn)讓浙江納海公司60%的股權(quán)包括舟山納海公司，陸國(guó)偉出讓20.5%，高海云出讓39.5%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為22860萬(wàn)元。綠地公司每年支付給陸國(guó)偉、高海云股權(quán)轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日40%股權(quán)總價(jià)，計(jì)15240萬(wàn)元的10%作為約定收益，自2012年1月1日起按年度計(jì)算分期在年度內(nèi)付清。

陸國(guó)偉、高海云不參與公司的經(jīng)營(yíng)，并承諾在實(shí)際收取約定收益的前提下，放棄對(duì)公司分紅和新增投資部分的凈資產(chǎn)增值的權(quán)益。如一方逾期履行本合同約定義務(wù)，則應(yīng)按逾期履行部分日萬(wàn)分之八支付違約金。

三、2012年2月8日，陸國(guó)偉與綠地公司又簽訂《股東協(xié)議》，股東約定，不按照出資比例分紅；綠地公司未按約每年支付約定利息的，則承擔(dān)違約責(zé)任，同時(shí)陸國(guó)偉有權(quán)按公司法規(guī)定享有參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)益。

四、2014年12月，陸國(guó)偉向綠地公司發(fā)送《關(guān)于要求立即支付2012年至2014年三年收益之律師函告》。后陸國(guó)偉向上海市一中院起訴，請(qǐng)求綠地公司支付收益及違約金。一審支持了原告的訴訟請(qǐng)求。

五、綠地公司不服，向上海市高院上訴，認(rèn)為約定收益條款違反了共同經(jīng)營(yíng)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)制性規(guī)定，請(qǐng)求判決約定收益條款無(wú)效。上海高院判決認(rèn)為收益條款合法有效。

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)是：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，一方股東放棄管理權(quán)和分紅權(quán)換取約定收益是否有效。上海市高院認(rèn)為，當(dāng)事人之間訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓等協(xié)議均為真實(shí)的意思表示，內(nèi)容不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，具有法律約束力，雙方都應(yīng)當(dāng)按照誠(chéng)實(shí)信用原則履行合同。約定收益條款作為協(xié)議中不可分割的部分，是股東間基于平等、自愿原則協(xié)商后，對(duì)公司管理權(quán)、股東分紅權(quán)及一方股東支付另一方股東固定收益事項(xiàng)的特別安排。該約定不違反公司法的強(qiáng)制性規(guī)定，亦不損害國(guó)家、集體以及第三人和公司的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其有效。

1、合同是當(dāng)事人意思自治的體現(xiàn)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定的內(nèi)容只要不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，雙方當(dāng)事人都應(yīng)當(dāng)依約履行。因此，在訂立協(xié)議時(shí)應(yīng)當(dāng)十分慎重。

2、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定，一方股東放棄管理權(quán)和分紅權(quán)，另一方股東支付固定收益的，是股東間基于平等、自愿原則協(xié)商后作出的特殊安排，約定不違反公司法的強(qiáng)制性規(guī)定，也不損害公司及其他股東的合法權(quán)益，是有效的。股東可以利用這樣的約定實(shí)現(xiàn)自己的最大利益。

《中華人民共和國(guó)公司法》

第71條　有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。    股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。    公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

《中華人民共和國(guó)合同法》

第5條　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)。

第6條　當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。

第60條  當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。

第107條　當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。

第114條　當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。    約定的違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加；約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。當(dāng)事人就遲延履行約定違約金的，違約方支付違約金后，還應(yīng)當(dāng)履行債務(wù)。

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