
不可否認,中國大陸私募基金業開始邁入一個精細化管理的時代,對私募基金管理人高管的素質提出了更高的要求。如今,相當多的私募基金管理人面臨一個迫切的問題:為了合規,缺有證的高管。雖然監管層提供了大量的基金從業資格考試機會,但是不得不承認基金從業資格考試的通過率仍然較低。面對此種情況,業內就開始流傳掛證的方法,所謂掛證是讓通過基金從業資格考試的人員,到私募基金管理人處兼職。尤其是,今年四、五月份相當多的律師通過了基金從業資格考試,加之本身就是律師,正好契合了私募基金管理人合規/風控高管的資格和專業要求......
1.銀行理財產品相關法律法規 銀監會關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知 中國銀監會辦公廳關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知 中國銀監會辦公廳關于調整商業銀行代客境外理財業務境外投資范圍的通知 中國銀行業監督管理委員會、國家外匯管理局關于印發《信托公司受托境外理財業務管理暫行辦 中國銀行業監督管理委員會辦公廳關于商業銀行開展代客境外理財業務有關問題的通知 中國銀行業監督管理委員會辦公廳關于商業銀行開展個人理財業務風險提示的通知 中國銀行業監督管理委員會關于外資銀......
一、私募基金管理人合伙人是一個意思嗎 私募基金管理人和合伙人是在合伙制私募基金中出現的稱謂。合伙制私募基金,就是由普通合伙人和有限合伙人組成,普通合伙人即私募基金管理人,他們和不超過49人的有限合伙人共同組建的一只私募基金。不同以往合伙制私募基金只能投資PE類投資,合伙制私募基金也能開設賬戶進行二級市場股票投資。 二、私募基金管理人的管理制度 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》 第一章總則 第一條為規范私募投資基金業務,保護投資者合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,根據《證券......

1.基金從業資格考試難度怎么樣 基金從業資格考試包含三個科目科目一:基金法律法規、職業道德與業務規范(更側重于記憶)1) 基金法律法規:基金法、國務院出臺的基金運作管理辦法、證券業協會出臺的指導性意見和原則性的東西、滬深兩個交易所出臺基金買...
1.照中國證券投資基金協會的規定,通過中國證券投資基金業協會組織的相關科目考試后,在四年內可以通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。2.超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的,需在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學時或...
1.基金從業基金法律法規需要哪些知識呢 1。金融市場與資產管理行業 理解金融與居民理財的關系:居民理財屬于金融的組成部分 理解金融市場的分類和構成要素 按交易工具的期限分為:貨幣市場、資本市場 按交易標的物分為:票據、證券、衍生工具、外匯、...
1.基金從業考試教材哪些章節屬于基金法律法規科目 第一篇 基金行業概覽(1,2,3章)第二篇 基金監管與職業道德(4,5章)第四篇 基金運作管理(16,20章)第五篇 基金銷售管理(21,22,23章)第六篇 基金管理人的內部控制與合規管理...
1.銀行理財產品相關法律法規 銀監會關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知 中國銀監會辦公廳關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知 中國銀監會辦公廳關于調整商業銀行代客境外理財業務境外投資范圍的通知 中國銀行業監...
我上了很多論壇,我覺得很多人把這個證券從業資格和執業證書搞混了,并由此引申了很多不明白的地方,我給大家解釋一下, 做證券類的工作如進入證券 基金 證券咨詢一類的公司必須有證券從業資格,這是國家為規范市場和規避風險的行為,沒這個資格...
基金銷售人員從業考試由中國證券業協會于2008年9月舉行了首次考試。它主要考查證券基礎知識、證券投資基金基本理論與運作實務、證券投資基金監管法律法規及基金銷售人員行為規范等方面的內容,對規范基金銷售人員的行為、提高基金銷售人員的專業水平具有...
1.基金考試考幾個小時 基金從業資格考試共有三個科目,分別是《基金法律法規、職業道德與業務規范》、《證券投資基金基礎知識》、《私募股權投資基金基礎知識》。單科考試時間120分鐘,開考后,機考系統開始倒計時?;饛臉I考試一共100道題,每道題...
1.基金從業考試教材哪些章節屬于基金法律法規科目 第一篇 基金行業概覽(1,2,3章)第二篇 基金監管與職業道德(4,5章)第四篇 基金運作管理(16,20章)第五篇 基金銷售管理(21,22,23章)第六篇 基金管理人的內部控制與合規管理...
證券從業資格考試是從事證券工作的人員入門考試,有基金從業資格考試,基金和證券是分開的,雖然都是金融類的資格考試,但是是不同的行業的入門考試。 證券考試科目 入門資格考試科目設定兩門,名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。...