不可否認(rèn)，中國大陸私募基金業(yè)開始邁入一個精細(xì)化管理的時代，對私募基金管理人高管的素質(zhì)提出了更高的要求。如今，相當(dāng)多的私募基金管理人面臨一個迫切的問題：為了合規(guī)，缺有“證”的高管。雖然監(jiān)管層提供了大量的基金從業(yè)資格考試機(jī)會，但是不得不承認(rèn)基金從業(yè)資格考試的通過率仍然較低。面對此種情況，業(yè)內(nèi)就開始流傳“掛證”的方法，所謂“掛證”是讓通過基金從業(yè)資格考試的人員，到私募基金管理人處兼職。尤其是，今年四、五月份相當(dāng)多的律師通過了基金從業(yè)資格考試，加之本身就是律師，正好契合了私募基金管理人合規(guī)/風(fēng)控高管的資格和專業(yè)要求。筆者最近也接到了大量律師朋友的咨詢：律師（專職律師）能否兼任私募基金管理人合規(guī)/風(fēng)控高管。

筆者結(jié)合最近經(jīng)辦處理的幾個私募基金管理人登記法律意見書業(yè)務(wù)，從律師執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律意見書對高管審核的角度來看，執(zhí)業(yè)律師切勿在私募基金管理人處兼任合規(guī)/風(fēng)控高管。（本文以專職律師為討論重點(diǎn)）

01

律師應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè)，兼任他職違反司法部規(guī)章

根據(jù)司法部2008年頒布的《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》第40條第2款：律師在從業(yè)期間應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè)，但兼職律師或者法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。從司法部的規(guī)定可以看到，律師在從業(yè)期間是“應(yīng)當(dāng)”專職執(zhí)業(yè)，也就是說不能有其他兼職，筆者檢索了《律師法》等法律、行政法規(guī)未見有關(guān)允許律師從業(yè)期間兼職的規(guī)定，兼職律師、公職律師、公司律師除外。即使是兼職律師，除自己本職外，以兼職律師身份再兼職的，也未見法律、行政法規(guī)允許。

筆者注意到《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》是依據(jù)《律師法》而制定的，而在《律師法》中對律師個人能否在盈利性公司企業(yè)單位兼職未做出規(guī)定，司法部是否有權(quán)就法律未規(guī)定的內(nèi)容而制定部門規(guī)章予以規(guī)制，這在憲法的層面有探討的空間。但是，筆者認(rèn)為從《律師法》的立法意圖和律師行業(yè)的特點(diǎn)角度看：律師應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè)。

并且，現(xiàn)有的具有法律效力的部門規(guī)章已經(jīng)做了明確規(guī)定，律師是法律的執(zhí)行者。

02

律師應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè)，兼任他職違反行業(yè)自律規(guī)范

根據(jù)2009年中華全國律師協(xié)會制定的《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第11條第一款的規(guī)定：律師在執(zhí)業(yè)期間不得以非律師身份從事法律服務(wù)。律師兼任私募基金管理人合規(guī)/風(fēng)控高管，如果是以律師身份來兼任的話，明顯合規(guī)/風(fēng)控高管就成了兼職，不符合監(jiān)管層的要求；如果是以高管身份來的話，律師就成了兼職。并且從合規(guī)角度來看，只能以高管身份而不能以律師身份出現(xiàn)在私募基金管理人高管名冊中。

最關(guān)鍵的是律師身份是既成事實(shí)，在私募基金管理人處只能以高管身份開展工作，而合規(guī)/風(fēng)控高管開展的工作絕大部分是法律工作，執(zhí)業(yè)律師在執(zhí)業(yè)期間到私募基金管理人處兼任合規(guī)/風(fēng)控高管明顯是以非律師身份從事法律服務(wù)業(yè)務(wù)。這毫無疑問違反了律師行業(yè)自律規(guī)范。

03

法律意見書中須核查高管任職的合法性適當(dāng)性

根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》的規(guī)定，核查律師必須核查高管任職的合法性和適當(dāng)性，另外還必須核查高管的誠信度等。律師到私募基金管理人處兼職合規(guī)/風(fēng)控高管，必須向核查律師如實(shí)披露自己的任職經(jīng)歷，核查律師將所有內(nèi)容如實(shí)的寫入法律意見書中，并且核查律師必須對律師兼職私募基金管理人合規(guī)/風(fēng)控高管任職的合法性和適當(dāng)性發(fā)表結(jié)論性的意見。筆者在私募基金管理人登記法律意見書業(yè)務(wù)中進(jìn)行了大量的高管訪談核查，并且都會要求高管提交任職合法的承諾函。兼職律師不如實(shí)披露，那么所有“證據(jù)”都會存檔保存；核查律師對律師兼職的身份視而不見或者合法性適當(dāng)性判斷失誤，都是核查律師失職的表現(xiàn)。

因此，在實(shí)操中律師“掛證”必須通過核查律師這關(guān)。無論結(jié)果如何，都有律師會受傷。

04

律師“兼職”可能會受到律師協(xié)會的處分

律師在私募基金管理人處兼職合規(guī)/風(fēng)控高管除了“增加”人生閱歷和業(yè)績外，很重要的原因是增加一份收入，并且“掛證”律師還得必須從私募基金管理人處領(lǐng)薪水、繳納社保。這個錢，你不要還不行。在私募基金管理人提交法律意見書審核通過后，私募基金管理人發(fā)現(xiàn)私募基金產(chǎn)品備案時，根據(jù)《私募基金登記備案常見問題解答》的規(guī)定，私募基金管理人在備案產(chǎn)品時必須提交高管的勞動合同、社保證明等。

“掛證”律師收了這些錢后，麻煩隨之而來，因?yàn)檫@些都是證明了律師從兼職處獲得了有償收入的。而根據(jù)《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》第11條第19項(xiàng)的規(guī)定：執(zhí)業(yè)期間以非律師身份從事有償法律服務(wù)的由省、自治區(qū)、直轄市及設(shè)區(qū)的市律師協(xié)會給予訓(xùn)誡、通報(bào)批評、公開譴責(zé)。

另外，律師兼職并且參與實(shí)際經(jīng)營活動，從律協(xié)角度來看律師兼職是與專職律師的身份相悖的。

下面我們來看一個例子：

深律紀(jì)字[2014]21號廣東瀚誠律師事務(wù)所陶維群律師被給予“訓(xùn)誡”處分

發(fā)布時間：2015年1月4日

2014年1月-4月期間，廣東瀚誠律師事務(wù)所陶維群律師（男,執(zhí)業(yè)證號: 14403200510218532）擔(dān)任某公司董事長和法定代表人,并實(shí)際參與并負(fù)責(zé)該公司日常經(jīng)營，同時還擔(dān)任其它公司董事長職務(wù)。陶維群律師的上述兼職行為明顯與其應(yīng)當(dāng)專職從事法律服務(wù)的專職律師身份相悖，根據(jù)《深圳市律師協(xié)會會員違紀(jì)違規(guī)行為處分細(xì)則》第五條第（十四）項(xiàng)之規(guī)定，本會決定對陶維群律師予以“訓(xùn)誡”處分。

以上是深圳市律師協(xié)會對其會員的處分，雖然不是涉及本文討論的律師到私募基金管理人處“掛證”，但是筆者認(rèn)為從中我們可以看到行業(yè)協(xié)會的傾向性意見。專職律師兼職有風(fēng)險，參與經(jīng)營容易受到處罰！

05

申請律師執(zhí)業(yè)證時的無其他職業(yè)承諾和證明

誠實(shí)守信，是律師安身立命的基礎(chǔ)。你可曾記得在考過司法考試，熬過一年實(shí)習(xí)光陰，申領(lǐng)律師執(zhí)業(yè)證時，曾經(jīng)簽署過的無其他職業(yè)承諾，辛苦辦來的無其他職業(yè)的證明。下面就來看看，申領(lǐng)律師執(zhí)業(yè)證時必須的一個材料：

無其他職業(yè)的證明（原有工作單位人員提供正式的辭職文件，無業(yè)人員提供就業(yè)登記證或者人才交流中心出具的未就業(yè)或無業(yè)證明）及其人事檔案存放證明（必須有存檔號）

律師執(zhí)業(yè)不容易，律師職業(yè)很辛苦，且行且珍惜！

結(jié)語

私募行業(yè)邁入精細(xì)化和規(guī)范化管理的時代，迫切需要大量的復(fù)合型人才，懂金融、懂法律、懂管理的律師無疑在私募業(yè)中大受歡迎。在這樣一個風(fēng)起云涌的時代，律師面臨著各種的機(jī)遇，找準(zhǔn)自己的位置，是律師除專業(yè)技能外必須深思熟慮的一個問題。

定位，是市場決定還是自己決定，亦或兩者共同決定，這需要我們慢慢摸索。有一點(diǎn)是毋庸置疑的，律師在合規(guī)前提下的定位才是正道。

來源：公司治理與風(fēng)險防控

聲明

本平臺所推送內(nèi)容除署名外均來自于網(wǎng)絡(luò)，僅供學(xué)術(shù)探討和信息共享,如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除。