基金募集的步驟有哪些？

(一)基金募集申請(qǐng)，申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

(二)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)，國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

(三)基金份額的發(fā)售，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過3個(gè)月。

(四)基金的合同生效，基金募集期限屆滿，封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上；基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以下；開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告和備案申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面確認(rèn)；確認(rèn)之日起，備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鹗盏酱_認(rèn)文件次日，發(fā)布基金合同生效公告。

基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

首先，對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查。其次，對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)證券從業(yè)資格性審查。第三，根據(jù)擬募集基金的實(shí)際情況組織專家評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審。第四，中國證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。最后，辦理基金備案。

基金募集方式有哪些

基金募集方式分為公募基金與私募基金。公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售的二類基金；私募基金則是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定；投資金額要求低，適宜中小投資者參與；必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。與公募基金相比，私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。如美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過l00人，每個(gè)投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。與公募基金必須遵守基金法律和法規(guī)的約束并要接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管相比，私募基金在運(yùn)作上具有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少。它既可以投資于衍生金融產(chǎn)品，進(jìn)行買空賣空交易，也可以進(jìn)行匯率、商品期貨投機(jī)交易等。私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。

私募基金屬違法犯罪行為。公募基金不屬于犯法行為。公募基金可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，小編建議做一個(gè)守法好公民。本網(wǎng)站致力于打造優(yōu)秀的法律咨詢平臺(tái)，如果您還有疑問，歡迎進(jìn)入律師咨詢