證券市場監(jiān)管的內(nèi)容是什么

1.對證券發(fā)行上市的監(jiān)管。(1)證券發(fā)行核準(zhǔn)制。證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是核準(zhǔn)制。核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

(2)信息披露制度。制定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過充分公開、公正的制度來保護公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。各國均以強制方式要求信息披露。①信息披露的意義在于：有利于價值判斷、防止信息濫用、有利于監(jiān)督經(jīng)營管理、防止不正當(dāng)競業(yè)、提高證券市場效率。②信息披露的基本要求。全面性、真實性、時效性。③證券發(fā)行與上市的信息公開制度。證券發(fā)行信息的公開，證券上市信息的公開。④持續(xù)信息公開制度。⑤信息披露的虛假或重大遺漏的法律責(zé)任。(3)證券發(fā)行上市保薦制度。對保薦人和保薦代表人的違法違規(guī)行為，除進行行政處罰和依法追究法律責(zé)任外，證券監(jiān)管機構(gòu)還將引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施。

2.對交易市場的監(jiān)管。

(1)證券交易所的信息公開制度。我國《證券法》第一百一十三條規(guī)定：“證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。”第一百一十五條規(guī)定：“證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告。證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。”

(2)對操縱市場行為的監(jiān)管。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。為實現(xiàn)這一目的，各國證券立法和證券管理機構(gòu)都在尋求有效的約束機制。我國《證券法》第二百零三條規(guī)定：“操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款?！钡诙?，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。

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