
近日,有網友到法律咨詢吧就證券咨詢法律相關問題,小編在此為大家整理一下。
法律咨詢師:證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。
證券市場監管內容
一、信息披露:制定證券發行信息披露制度的目的是通過充分、公開、公正的制度來保護公眾投資者,使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。
二、操縱市場:證券市場中的操縱市場,是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的,利用其資金、信息等優勢,或者濫用職權,誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場秩序的行為。三、欺詐行為:欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的。四、內幕交易:內幕交易行為包括:(1)內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券;(2)內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易;(3)非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息,并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等。
1.證券市場基本法律法規考試重點有哪些 (一)股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件: (1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。 (2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 (3)公開發行的股份達到公司股份總...
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1、我國公司債券市場監管規則體系的安排 我國公司債券市場的監管規則體系比較健全,在法律層面,有《公司法》和《證券法》。在行政規章層面,2015年1月證監會修訂發布了《公司債券發行與交易管理辦法》;相配套的,證監會還制定了多項規范性文件,包括...
審核制行政干預過多不利市場穩定 推進股票發行注冊制改革,是2015年資本市場改革的頭等大事,是涉及市場參與主體的一項‘牽牛鼻子’的系統工程,也是證監會推進監管轉型的重要突破口。從2000年3月開始,我國股票發行采用核準制。數據顯示,十幾年來...
個體工商戶年度報告表填寫樣板: 一、范圍和時間 個體工商戶(不包括已吊銷、注銷、遷出、轉制的)應當于2014年10月1日至2015年6日30日,向市場監督管理部門依次報送2013、2014年度個體工商戶年度報告,并向社會公示。 個體工商戶應...
1.銀行從業法律法規考試科目哪些章節初級不用 參考考試大綱:中國銀行業專業人員職業資格考試銀行業法律法規與綜合能力科目 初級考試大綱 考試目的 通過本科目考試,考查應考人員運用銀行業的基礎知識、銀行業相關的法律法規和銀行業從業人員的基本準則...
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1全國人大:新修訂證券法獲得通過,五大修改重點2019-12-28 2019年12月28日上午,十三屆全國人大常委會第十五次會議高票通過證券法修訂草案,將于2020年3月1日起施行。此次證券法從證券發行制度、股票發行注冊制改革、大幅度提高證...
向市場監督部門舉報監督后市場監管部門會怎么辦任何單位或者個人有權向市場監督管理部門和有關部門投訴、舉報違反本法的行為。市場監督管理部門和有關部門應當向社會公開受理投訴、舉報的電話、信箱或者電子郵件地址,接到投訴、舉報的部門應當自收到投訴之日...
公開發行證券律師工作報告中律師的法律責任 公開發行證券律師工作報告是發行人在本次發行中委托律師事務所的律師就與發行有關的所有法律問題進行調查并發表明確的結論性的意見的法律文書。現規范公開發行證券律師工作報告的專門性規范性文件主要是2001年...