(一)證券交易的標(biāo)的物必須合法

交易的證券必須是依法發(fā)行的證券，交易的證券必須是已交付的證券。

(二)禁止證券在限制轉(zhuǎn)讓的期限內(nèi)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

限定的主體股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定

發(fā)起人自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份;將其持有的股份在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。

中

介

機(jī)

構(gòu)為“股票發(fā)行”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該種股票

為“上市公司”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該股票。

證券業(yè)從業(yè)人員在任職期間或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票。

持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東①在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票;

②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報(bào)告期內(nèi)和作出報(bào)告、公告之日起2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票;

③在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。

證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的股票。

持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%的投資者①在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票;

②以后其所持該上市公司已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司賣(mài)出該股票時(shí)不受6個(gè)月的時(shí)間限制

收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓