
(1)制定有關法律文件并向主管機關提出設立基金的申請,籌建基金。
①基金發起人必須對國家的經濟、金融政策、市場狀況、大-眾的投資心理等進行研究分析,在此基礎上對擬設立的基金進行策劃,如確定基金的主要投向、基金的類型、基金的存續期限以及基金的募集規模等。
②基金發起人要代表基金持有人與基金管理人、基金托管人簽訂基金契約,約定基金各方當事人的權利、義務。同時,基金發起人還需要制作管理機關要求的其他相關文件,如招募說明書等。
③確定發行方案,選定銷售機構。
④向主管機關提出設立申請,并報送主管機關要求的有關文件。
⑤設立申請獲得批準后,進行公告。
(2)認購或持有一定數量的基金單位。基金發起人須在募集基金時認購一定數量的基金單位,并在基金存續期內保持一定的持有比例,從而使基金發起人與基金持有人的利益結成一體,保證基金發起人以維護投資人的合法權益作為其行為準則,不從事有損于投資者利益的活動,以切實保護投資者的利益。
(3)基金不能成立時,基金發起人須承擔基金募集費用,將已募集的資金并加計銀行活期存款利息在規定時間內退還基金認購人。由于基金發起人對基金的設立有重大影響,因此,一些國家和地區對發起人應具備的條件都有較為嚴格的要求。
我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定,基金發起人必須具備以下條件:主要發起人是按照國家有關規定設立的證券公司、信托投資公司及基金管理公司;基金發起人必須擁有雄厚的資本實力,每個發起人的實收資本不少于3億元人民幣;基金的主要發起人有3年以上從事證券投資的經驗及連續盈利的記錄;基金發起人有健全的組織機構和管理制度,財務狀況良好,經營行為規范等。
一、總則(一)章程應載明規定公司章程約束力的下列條款:自公司成立之日起,本章程即成為規范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權利和義務關系的具有法律約束力的文件。股東可以依據章程起訴公司、董事、監事、經理和其他高級管理人員,公...
1.產業投資基金管理暫行辦法的第八章 罰 則 第四十六條 未經核準,擅自募集與設立產業基金的,以及提供虛假材料騙取批準設立產業基金的,由管理機關予以取締和責令退還所募集資金及其利息,并視情節輕重對其處以300萬元以下罰款,追究其主要負責人的...
**投資公司有哪些常設的組織機構1、董事會。**投資公司通常設立董事會,為公司的最高權力機構。董事會設董事長、副董事長、常務董事、董事若干人。董事會的主要職責是:(1)制定和修改公司章程;(2)聘請總經理,并審批任用總經理提名的副總經理;(...
可以有兩個私募基金管理人嗎? 私募基金管理人是為了為規范私募投資基金業務,保護投資者合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,在私募基金運營中管理人如果有多名,根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監...
我國基金事業的發展尚屬初級階段,而基金的設立又是基金運作的第一步,因此,為了保證基金成立后能夠規范正常地管理、運作,需要嚴把基金設立關,實行嚴格的核準制。 1.基金設立的程序 證券投資基金的設立包括四個主要步驟。 (1)確定基金性質。按組...
基金成立的條件: 開放式基金自招募說明書公告之日起三個月內,在基金凈認購金額超過人民幣2億元,且認購戶數達到或超過100戶的條件下,基金發起人依據《試點辦法》及招募說明書可以決定停止基金認購,并宣告基金成立;否則本基金不成立。本基金成立前,...
1.國家對眾籌出臺了哪些法律法規 國家對眾籌出臺了以下法律法規:2014年12月18日:《股權眾籌融資管理辦法(試行)》(征求意見稿)【平臺定義】股權眾籌平臺是指通過互聯網平臺(互聯網網站或其他類似電子媒介)為股權眾籌投融資雙方提供信息發布...
【網友咨詢】 證券投資基金設立的流程是什么,私募證券投資基金的組織形式有哪些? 【律師解答】 證券投資基金設立的流程 1.基金設立的程序 證券投資基金的設立包括四個主要步驟。 (1)確定基金性質。按組織形態不同,基金有公司型和契約型之分;...
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保險投資基金是為滿足保險資金的投資需求而設立的。其基金來源主要是保險公司的保險基金。 1、基金的發起人與募集方向。國內主要保險公司應作為發起人,發起人中也可包括專門設立的保險投資基金管理公司。待條件成熟時,也可由一家保險公司作為獨家發起人發...