一、公司法公司債券承銷人的業(yè)務(wù)范圍

在債券間接發(fā)行中，證券中介機(jī)構(gòu)代理發(fā)行人發(fā)行債券——證券中介機(jī)構(gòu)借助自己在證券市場(chǎng)上的信譽(yù)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)將證券銷售出去，這一過(guò)程稱為承銷。這一證券中介機(jī)構(gòu)就是公司法上所說(shuō)的公司債券承銷人。從債券承銷實(shí)踐看，債券承銷主要有以下四種方式：代銷、助銷、包銷及承銷團(tuán)承銷。

1、債券代銷

證券代銷是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

證券代銷的特點(diǎn)是：發(fā)行人與承銷商之間建立的是一種委托代理關(guān)系。代銷過(guò)程中，未售出證券的所有權(quán)屬于發(fā)行人，承銷商僅是受委托辦理證券銷售事務(wù);承銷商作為發(fā)行人的推銷者，不墊資金，對(duì)不能售出的證券不負(fù)任何責(zé)任，證券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)基本上是由發(fā)行人自己承擔(dān);由于承銷商不承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)包銷而言，所得收入(手續(xù)費(fèi))也少。

2、債券助銷

證券助銷，是指承銷商按承銷合同規(guī)定，在約定的承銷期滿后對(duì)剩余的證券出資買進(jìn)(余額包銷)，或者按剩余部分的數(shù)額向發(fā)行人貸款，以保證發(fā)行人的籌資、用資計(jì)劃順利實(shí)現(xiàn)。我國(guó)的證券法將余額包銷歸入包銷方式。

3、債券包銷

證券包銷是指在證券發(fā)行時(shí)，承銷商以自己的資金購(gòu)買計(jì)劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時(shí)未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。證券包銷又分兩種方式：一種全額包銷，一種是定額包銷。全額包銷是承銷商承購(gòu)發(fā)行的全部證券，承銷商將按合同約定支付給發(fā)行人證券的資金總額。定額包銷是承銷商承購(gòu)發(fā)行人發(fā)行的部分證券。無(wú)論是全額包銷，還是定額包銷，發(fā)行人與承銷商之間形成的關(guān)系都是證券買賣關(guān)系。在承銷過(guò)程中未售出的證券，其所有權(quán)屬于承銷商。

4、承銷團(tuán)承銷

承銷團(tuán)承銷，又稱"聯(lián)合承銷"，是指兩個(gè)以上的證券承銷商共同接受發(fā)行人的委托向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售某一證券的承銷方式。由兩個(gè)以上的承銷商臨時(shí)組成的一個(gè)承銷機(jī)構(gòu)稱為承銷團(tuán)。我國(guó)《證券法》規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷與參與承銷的證券公司組成。

二、公司債券承銷人的條件

1、我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》專章規(guī)定了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的承銷資格。根據(jù)辦法規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

(一)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。

(二)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。

(三)2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》前，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上證券業(yè)務(wù)或5年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷;主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

(四)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近1年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。

(五)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立并且正式開(kāi)業(yè)超過(guò)半年;證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分賬管理。

(六)具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

(七)具有能夠保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所和設(shè)備。

(八)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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