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中國證券業協會會員登記注冊程序

2023-06-06 08:23發布

中國證券業協會會員登記注冊程序

第一章入會登記

第一條符合中國證券業協會(以下簡稱協會)章程規定的機構可申請加入協會。申請入會的機構登記注冊時,應向協會提交以下材料:

(一)申請成為協會會員的公函(原件);

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(二)填寫完整的《中國證券業協會會員登記表》(原件);

(三)法人營業執照或法人登記證(副本復印件加蓋申請機構公章);

(四)中國證監會頒發的證券業務許可證(副本復印件加蓋申請機構公章)。

第二條協會會員部具體受理入會登記注冊申請。

協會收到上述申請材料后,在20個工作日內完成入會登記注冊有關事項的核實工作,向符合入會條件且申請材料齊備的申請機構發送《關于領取中國證券業協會會員證的通知》;通知申報材料不齊備的機構補充材料;函告不符合入會條件的申請機構不予登記的原因。

第三條申請機構在收到《關于領取中國證券業協會會員證的通知》20個工作日后可到協會領取會員證書。領證時,需攜帶《關于領取中國證券業協會會員證的通知》、單位介紹信、入會費付款憑證。

第二章變更登記

第四條會員單位發生下列變更事項,應在變更后的15個工作日內函告協會,并根據變更事項提交相應的變更登記文件:

(一)會員單位發生分立、合并的;

(二)會員單位名稱變更的;

(三)會員單位注冊地變更的;

(四)會員單位注冊資金變更的;

(五)會員單位法定代表人變更的;

(六)會員單位會員代表變更的;

(七)會員單位主要負責人變更的;

(八)會員單位辦公地點變更的;

(九)會員單位聯絡員變更的;

(十)會員單位通訊方式變更的。

第五條會員單位發生第四條第一、二款變更事項的,在函告的同時應向協會提交以下變更登記文件:

(一)填寫完整的《中國證券業協會會員變更登記表》(原件);

(二)法人營業執照或法人登記證(副本復印件加蓋單位公章);

(三)中國證監會頒發的證券業務許可證(副本復印件加蓋單位公章);

(四)中國證券業協會會員證書(原件)。

第六條會員單位發生第四條第三、四、五款變更事項的,在函告的同時應向協會提交以下變更登記文件:

(一)法人營業執照或法人登記證(副本復印件加蓋單位公章);

(二)中國證監會頒發的證券業務許可證(副本復印件加蓋單位公章);

(三)其中發生第四條第三款變更事項的應提供中國證券業協會會員證書(原件)。

第七條會員單位發生第四條第六款變更事項的,在函告的同時應向協會提交中國證券業協會會員證書(原件)與變更后的會員代表簡歷。

第八條協會收到會員單位有關事項變更的文件,為其及時更新會員登記數據。

對發生第四條第一、二、三、六款變更事項的會員單位,協會應為其更換會員證書。

第九條會員單位領取變更后的會員證書時,應攜帶單位介紹信。如需郵寄,需做出書面說明,并注明詳細地址及收件人。

第十條若會員單位會員證書丟失,應及時函告協會并申請補辦。協會在備案后為其補辦會員證書。

第三章注銷登記

第十一條會員單位有下列情形之一的,其會員資格相應終止:

(一)申請退會的;

(二)不符合會員條件的;

(三)法人主體發生終止情形的;

(四)非特別會員連續兩年不交納會費的;

(五)長期不能正常履行會員義務的;

(六)受到協會取消會員資格處分的。

第十二條會員資格終止時,協會根據理事會決定注銷其會員資格,收回原會員所持《中國證券業協會會員證書》,同時在協會網站或公開媒體上公告。

第四章其它

第十三條本程序由協會秘書處負責解釋。

第十四條本程序自發布之日起實行。


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