中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記注冊(cè)程序

第一章入會(huì)登記

第一條符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)。申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)時(shí)，應(yīng)向協(xié)會(huì)提交以下材料：

(一)申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員的公函(原件);

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(二)填寫(xiě)完整的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表》(原件);

(三)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人登記證(副本復(fù)印件加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)許可證(副本復(fù)印件加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章)。

第二條協(xié)會(huì)會(huì)員部具體受理入會(huì)登記注冊(cè)申請(qǐng)。

協(xié)會(huì)收到上述申請(qǐng)材料后，在20個(gè)工作日內(nèi)完成入會(huì)登記注冊(cè)有關(guān)事項(xiàng)的核實(shí)工作，向符合入會(huì)條件且申請(qǐng)材料齊備的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)送《關(guān)于領(lǐng)取中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證的通知》;通知申報(bào)材料不齊備的機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料;函告不符合入會(huì)條件的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不予登記的原因。

第三條申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在收到《關(guān)于領(lǐng)取中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證的通知》20個(gè)工作日后可到協(xié)會(huì)領(lǐng)取會(huì)員證書(shū)。領(lǐng)證時(shí)，需攜帶《關(guān)于領(lǐng)取中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證的通知》、單位介紹信、入會(huì)費(fèi)付款憑證。

第二章變更登記

第四條會(huì)員單位發(fā)生下列變更事項(xiàng)，應(yīng)在變更后的15個(gè)工作日內(nèi)函告協(xié)會(huì)，并根據(jù)變更事項(xiàng)提交相應(yīng)的變更登記文件：

(一)會(huì)員單位發(fā)生分立、合并的;

(二)會(huì)員單位名稱變更的;

(三)會(huì)員單位注冊(cè)地變更的;

(四)會(huì)員單位注冊(cè)資金變更的;

(五)會(huì)員單位法定代表人變更的;

(六)會(huì)員單位會(huì)員代表變更的;

(七)會(huì)員單位主要負(fù)責(zé)人變更的;

(八)會(huì)員單位辦公地點(diǎn)變更的;

(九)會(huì)員單位聯(lián)絡(luò)員變更的;

(十)會(huì)員單位通訊方式變更的。

第五條會(huì)員單位發(fā)生第四條第一、二款變更事項(xiàng)的，在函告的同時(shí)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交以下變更登記文件：

(一)填寫(xiě)完整的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員變更登記表》(原件);

(二)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人登記證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)許可證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);

(四)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)(原件)。

第六條會(huì)員單位發(fā)生第四條第三、四、五款變更事項(xiàng)的，在函告的同時(shí)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交以下變更登記文件：

(一)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人登記證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)許可證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);

(三)其中發(fā)生第四條第三款變更事項(xiàng)的應(yīng)提供中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)(原件)。

第七條會(huì)員單位發(fā)生第四條第六款變更事項(xiàng)的，在函告的同時(shí)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)(原件)與變更后的會(huì)員代表簡(jiǎn)歷。

第八條協(xié)會(huì)收到會(huì)員單位有關(guān)事項(xiàng)變更的文件，為其及時(shí)更新會(huì)員登記數(shù)據(jù)。

對(duì)發(fā)生第四條第一、二、三、六款變更事項(xiàng)的會(huì)員單位，協(xié)會(huì)應(yīng)為其更換會(huì)員證書(shū)。

第九條會(huì)員單位領(lǐng)取變更后的會(huì)員證書(shū)時(shí)，應(yīng)攜帶單位介紹信。如需郵寄，需做出書(shū)面說(shuō)明，并注明詳細(xì)地址及收件人。

第十條若會(huì)員單位會(huì)員證書(shū)丟失，應(yīng)及時(shí)函告協(xié)會(huì)并申請(qǐng)補(bǔ)辦。協(xié)會(huì)在備案后為其補(bǔ)辦會(huì)員證書(shū)。

第三章注銷登記

第十一條會(huì)員單位有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)終止：

(一)申請(qǐng)退會(huì)的;

(二)不符合會(huì)員條件的;

(三)法人主體發(fā)生終止情形的;

(四)非特別會(huì)員連續(xù)兩年不交納會(huì)費(fèi)的;

(五)長(zhǎng)期不能正常履行會(huì)員義務(wù)的;

(六)受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格處分的。

第十二條會(huì)員資格終止時(shí)，協(xié)會(huì)根據(jù)理事會(huì)決定注銷其會(huì)員資格，收回原會(huì)員所持《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)》，同時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或公開(kāi)媒體上公告。

第四章其它

第十三條本程序由協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。

第十四條本程序自發(fā)布之日起實(shí)行。