1.期貨從業考試法律法規部分歷年單選練習題目和答案是什么

1。

題干：以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。 A：營業部形式 B：分公司形式 C：合作經營的營業部 D：中國證監會許可的其他分支機構形式 參考答案[C] 2。

題干：期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（ ）。 A：服務周到 B：技能熟練 C：誠實信用 D：小心謹慎 參考答案[C] 3。

題干：下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。 A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B：高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告 C：經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案 D：期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 參考答案[C] 4。

題干：期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）。 A:1萬以上 B:3萬以上 C:1-3萬 D:3萬以下 參考答案[C] 5。

題干：境外期貨業務許可證持證企業的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存（ ）年。 A:1 B:2 C:3 D:5 參考答案[C] 6。

題干：持境外期貨業務許可證的企業年檢合格，由（ ）在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。 A：國務院 B：中國證監會 C：中國期貨業協會 D：國家外匯管理局 參考答案[B] 7。

題干：企業從事境外期貨業務須經（ ）批準。 A：中國證監會 B：國務院 C：商務部 D：國家外匯管理局 參考答案[B] 8。

題干：期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。 A：公開、公平、公證 B：公平、公證、公信 C：公正、公開、公信 D：公開、公平、公正 參考答案[D] 9。

題干：提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括（ ）。 A：采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 B：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C：以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶 D：開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系 參考答案[C] 10。

題干：期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循規范化、（ ）、授權分責、監督制約、財務核對相符原則。 A：程序化 B：系列化 C：保密化 D：精細化 參考答案[A]。

2.期貨從業《法律法規》強化訓練有哪些題目呢

一、單項選擇題 1。

經（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。 A。

中國證監會 B。財政部 C。

中國期貨業協會 D。商務部 2。

公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。 A。

有限責任公司 B。個人獨資公司 C。

合伙制公司 D。股份有限公司 3。

在我國，依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理的機構是（）。 A。

財政部 B。中國證監會 C。

商務部 D。中國期貨業協會 4。

設立期貨交易所，由（）審批。 A。

中國證監會 B。財政部 C。

商務部 D。中國銀監會 5。

申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。 A。

章程和交易規則草案 B。擬加入會員或者股東名單 C。

擬任用高級管理人員的名單及簡歷 D。擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本 6。

下列不屬于期貨交易所章程應載明的事項的是（）。 A。

基本業務制度、風險準備金管理制度、財務會計制度和內部控制制度 B。注冊資本及其構成 C。

交易糾紛的處理方式 D。組織機構的組成、職責、任期和議事規則 7。

期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。 A。

財政部 B。中國證監會 C。

中國期貨業協會 D。國家工商總局 8。

期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。 A。

3日 B。5日 C。

7日 D。10日 9。

期貨交易所設立分所，應當經（）批準。 A。

中國證監會 B。中國銀監會 C。

財政部 D。中國期貨業協會 10。

期貨交易所因章程規定的營業期限屆滿而解散的，由（）批準。 A。

中國期貨業協會 B。中國證監會 C。

商務部 D。國家工商總局 11。

期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。 A。

中國銀監會 B。中國證監會 C。

中國期貨業協會 D。商務部 12。

會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的（），應當召開臨時會員大會。 A。

1/2 B。1/3 C。

2/3 D。3/4 13。

會員制期貨交易所的權力機構是（）。 A。

會員大會 B。股東大會 C。

董事會 D。監事會 14。

會員制期貨交易所會員大會由（）主持。 A。

董事長 B。理事長 C。

監事長 D。總經理 15。

會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。 A。

5日 B。7日 C。

10日 D。15日 16。

會員制期貨交易所會員大會有（）會員參加方為有效。 A。

1/3 B。2/3 C。

1/4 D。3/4 17。

會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。 A。

7日 B。10日 C。

15日 D。30日 18。

會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）。 A。

2年 B。3年 C。

5年 D。7年 19。

下列有關會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是（）。 A。

理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責 B。理事會設理事長1人、副理事長1~2人 C。

理事會會議至少每半年召開一次 D。理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事 20。

會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。 A。

中國證監會委派B。中國期貨業協會委派 C。

會員大會選舉產生D。理事會選舉產生。

3.期貨基礎知識 , 期貨法律法規

一：期貨基礎知識：

期貨與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標準化可交易合約。因此，這個標的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農產品），也可以是金融工具。

交收期貨的日子可以是一星期之后，一個月之后，三個月之后，甚至一年之后。

買賣期貨的合同或協議叫做期貨合約。

買賣期貨的場所叫做期貨市場。

投資者可以對期貨進行投資或投機。大部分人認為對期貨的不恰當投機行為，例如無貨沽空，可以導致金融市場的動蕩，這是不正確的看法，可以同時做空做多，才是健康正常的交易市場。

由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標準化合約。

二：期貨法律法規：

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例

* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例

* 1998年08月01日 國務院關于進一步整頓和規范期貨市場的通知

* 1996年12月25日 國務院辦公廳關于中國證監會對期貨市場違規行為進行行政處罰有關問題的復函

* 1996年09月02日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于1996年全國證券期貨工作安排意見的通知

* 1996年02月23日 國務院批轉國務院證券委員會、中國證券監督管理委員會關于進一步加強期貨市場監管工作請示的通知

* 1995年07月20日 國務院關于批轉國務院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知

* 1994年09月29日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進一步加強期貨市場管理請示的通知

* 1994年05月16日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發展若干意見請示的通知

* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知

* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知

* 1993年11月14日 國務院關于堅決制止期貨市場盲目發展的通知

4.期貨從業考試法律法規部分歷年精選練習有哪些

1。

題干：期貨交易所不得從事（ ）。 A：信托投資 B：股票交易 C：非自用不動產投資 D：間接參與期貨交易 參考答案[ABCD]題干：出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A：發生自然災害等不可抗力 B：交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 C：某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D：某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 參考答案[ABC]題干：《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（ ）。 A：會員資格的取得條件和程序 B：會員資格的變更條件和程序 C：對會員的監督管理 D：會員違規、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD]題干：關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）。

A：中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B：中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C：中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。 D：中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 參考答案[AC]題干：期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A：中國證監會 B：期貨業協會 C：中國人民銀行 D：財政部 參考答案[AD] 6。 題干：期貨從業人員應當（）。

A：在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向 B：嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務 C：及時告知投資者有關期貨業務的情況 D：對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復 參考答案[BCD] 7。 題干：期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。

A：客戶有權不予認可 B：客戶可以予以追認 C：非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D：期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任 參考答案[ABD] 8。 題干：以下說法錯誤的有（ ）。

A：不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B：期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還 C：期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D：期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律 參考答案[AB] 9。 題干：期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（ ）。

A：責令改正，給予警告，沒收違法所得 B：處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓 C：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款 D：責令退還多收取的交易手續費 參考答案[ACD] 10。 題干：建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（ ）。

A：內部風險控制委員會 B：風險控制小組 C：專門的稽核監督崗位 D：監事會或監事 參考答案[BCD]。